19일 미국 증권거래위원회에 따르면 2026년 2월 13일, 오퍼스 제네틱스가 특정 구매자들과 함께 7,374,632주의 시리즈 B 비투표 전환 우선주를 발행하는 증권 구매 계약을 체결했다. 이 계약은 1933년 증권법의 등록 요건에서 면제되는 조건에 따라 이루어졌다.
발행가는 주당 3.39달러로, 총 약 2,500만 달러에 해당한다. 회사는 이 자금을 유전자 치료 임상 프로그램을 발전시키고 운영 자본 및 일반 기업 목적에 사용할 예정이다.
계약에 따라, 회사는 주주들에게 시리즈 B 비투표 전환 우선주를 보통주로 전환할 수 있도록 허가된 주식 수를 늘리는 안건을 승인받기 위해 주주 총회를 개최할 예정이다. 이 계약은 일반적인 진술, 보증 및 계약 조건을 포함하고 있다.
2026년 2월 18일, 회사는 등록권 계약을 체결했다. 이 계약은 시리즈 B 비투표 전환 우선주를 전환하여 발행되는 보통주의 재판매를 등록할 것을 요구한다. 회사는 2026년 4월 19일 이전에 초기 등록신청서를 SEC에 제출해야 하며, 등록신청서가 효과를 발휘하도록 최선을 다해야 한다.
회사는 2026년 2월 18일, 델라웨어 주 국무부에 시리즈 B 비투표 전환 우선주의 권리 및 제한 사항에 대한 인증서를 제출했다. 이 우선주는 배당금을 받을 권리가 있으며, 보통주로 전환될 수 있다. 그러나, 주주 승인 없이는 우선주의 권리나 특성을 변경할 수 없다.
회사는 2025년 12월 31일 기준으로 7천만 달러의 현금 잔고를 보유하고 있으며, 초기 현금 잔고는 4,500만 달러로 보고되었다. 이 보고서는 감사되지 않았으며 조정될 수 있다.
회사는 2026년 4월 20일 이전에 주주 총회를 개최하여 주주 승인 안건을 상정할 예정이다. 이 안건이 승인되지 않을 경우, 회사는 추가 주주 총회를 개최할 예정이다. 회사의 재무 상태는 현재 7,374,632주의 시리즈 B 비투표 전환 우선주 발행과 관련된 자금 조달을 통해 개선될 것으로 예상된다. 회사는 이 자금을 통해 유전자 치료 임상 프로그램을 발전시키고 운영 자본을 확보할 계획이다.
※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다. 원문URL(https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1228627/000114036126006176/0001140361-26-006176-index.htm)
데이터투자 공시팀 pr@datatooza.com
