5차 부속 합의서 체결…시리즈B 거래 종결 시한 2027년 12월 9일로 연장
발리온 바이오는 3i에 시리즈B 전환우선주 700주와 보통주 2만 1539주를 매수할 수 있는 워런트를 발행 및 교부했다. 해당 워런트의 초기 행사가격은 주당 0.5182달러다. 이번 발행은 미국 증권법 제4조(a)(2) 및/또는 규칙 506(b)의 등록 면제 규정에 따라 사모 방식으로 진행됐다.
합의서에 따라 회사는 거래 종결 후 30일 이내에 해당 우선주의 전환 및 워런트 행사로 발행될 보통주 최대 수량을 대상으로 한 등록증권신고서를 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출하고, 60일 이내에 효력을 발생시키기 위해 상업적으로 합리적인 노력을 기울이기로 했다. 3i가 등록 대상 증권을 모두 매도하거나 해당 증권의 등록이 더 이상 필요 없게 될 때까지 신고서의 효력과 재판매 가능 상태를 유지하는 데에도 같은 노력을 기울인다.
아울러 이번 5차 부속 합의서를 통해 당초 2025년 4월 29일 체결됐던 시리즈B 우선주 매입 계약(우선주 최대 8400주, 총 840만 달러 한도)에 따른 거래 종결 시한(outside date)이 2027년 12월 9일로 연장됐다.
발리온 바이오는 지난달 26일에도 3i와 네 번째 부속 합의서를 맺고 5만 달러 규모의 시리즈B 우선주 50주와 보통주 1539주를 주당 1.0092달러에 매수할 수 있는 워런트를 발행하기로 했다고 공시한 바 있다.
발리온 바이오는 미국 텍사스주 샌안토니오에 본사를 둔 임상 단계 바이오 제약 기업이다.
#발리온바이오 #VBIO #3i #우선주발행 #사모발행
※ 본 콘텐츠는 AI가 분석한 내용을 기반으로 작성된 참고 자료로, 작성과 검수 과정에서 문맥상 오류가 포함될 수 있습니다. 투자 판단의 최종 책임은 투자자 본인에게 있으며, 본 자료를 투자 결정의 근거로 단독 활용하지 않도록 주의하시기 바랍니다.
박노중 데이터투자 기자 netpark@datatooza.com
