시리즈 B·D 우선주와 보통주 교환 계약 체결…추가 현금 유입은 없어
공시에 따르면, 이번 거래는 투자자가 보유한 회사의 시리즈 B 전환우선주(WHEELER REAL ESTATE INVT TR INC 9% CUM CONV PFD SER B, NASDAQ:WHLRP) 6,400주와 시리즈 D 누적전환우선주(WHEELER REAL ESTATE INVT TR INC 8.75% CUM CONV PFD SER D USD, NASDAQ:WHLRD) 1,600주를 회사의 보통주 35만 2,000주와 교환하는 방식으로 진행된다. 교환 비율은 시리즈 B 우선주 4주와 시리즈 D 우선주 1주당 보통주 220주이다.
회사는 이번 교환 거래를 통해 별도의 현금 자금을 조달하지 않는다. 교환을 통해 회수된 시리즈 B 및 시리즈 D 우선주는 전량 취소 및 폐기된다. 거래 결제는 통상적인 결제 주기에 따라 완료됐다.
이번 보통주 발행은 1933년 미국 증권법 Section 3(a)(9)에 의거해 등록 의무가 면제됐다. 이는 기존 증권 보유자와의 교환 거래로서, 거래 권유를 위한 수수료나 기타 보상이 직간접적으로 지급되지 않았기 때문이다.
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