5일 미국 증권거래위원회에 따르면 프랭클린 리소시스의 완전 자회사인 웨스턴 자산 관리 회사(이하 '웨스턴 자산')는 미국 법무부(이하 'DOJ')와 미국 증권거래위원회(이하 'SEC')로부터 통지를 받았으며, 이는 웨스턴 자산의 전 공동 최고 투자 책임자인 켄 리치에 의해 발생한 거래 배분 관련 법률 위반 혐의에 대한 조사와 관련이 있다.
DOJ는 웨스턴 자산에게 더 이상 조사 대상이 아니며 추가 조치를 취하지 않을 것이라고 통보했다.
2026년 6월 4일, 웨스턴 자산은 SEC와의 합의에 도달했으며, 이는 SEC의 조사를 전면적으로 해결하는 내용이다.
합의 조건에 따라 웨스턴 자산은 잘못을 인정하지 않으면서도 1억 달러의 민사 벌금을 투자자 혜택을 위한 공정 기금에 지불하기로 합의했다.
웨스턴 자산은 장기적인 소송의 혼란을 피하고 고객에게 집중할 수 있도록 하는 비즈니스 결정으로서 합의에 동의했다.이 결과로 웨스턴 자산에 대한 DOJ와 SEC의 조사가 종료됐다.
또한, 본 보고서는 1934년 증권 거래법의 요구에 따라 작성되었으며, 서명자는 아래에 명시된 바와 같이 권한을 부여받은 자가 서명했다.서명자는 토마스 C. 머천트로, 직책은 부사장 및 법률 고문이다.서명 날짜는 2026년 6월 5일이다.
※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
데이터투자 공시팀 pr@datatooza.com
