전환 가정 시 클래스 A 2억 8332만 주…우선주 전환가 0.1966달러 기준 산출
올트 앤 컴퍼니가 실질 보유한 것으로 볼 수 있는 클래스 A 보통주는 2억 8331만 6065주로 지분율은 66.1%다. 전량이 공동 의결권·공동 처분권이며 단독 권한은 없다. 밀턴 올트 3세는 올트 앤 컴퍼니 보유분에 개인 보유분을 더해 2억 8400만 2853주, 66.3%를 실질 보유하는 것으로 신고했다. 이 가운데 단독 의결권·처분권 대상은 68만 6788주다.
실질 지분과 의결권 비중의 차이
다만 이 지분율은 전환이나 행사를 모두 가정한 실질 보유 기준이다. 원문은 실제 의결권 기준으로는 올트 앤 컴퍼니가 16.05%, 올트 회장이 16.28%를 차지한다고 명시했다.차이가 생기는 이유는 두 가지다. 클래스 B 보통주는 1주당 10표를 행사하는 반면 클래스 A 보통주는 1표만 행사한다. 또 NYSE 아메리칸 규정을 지키기 위해 우선주가 행사할 수 있는 의결권 수를 정할 때는 전환가격을 해당 증권매매계약 체결 직전 거래일의 클래스 A 보통주 종가 기준으로 산정한다.
지분율 산출의 기준이 된 발행주식은 2026년 9월 2일 기준 클래스 A 보통주 1억 4581만 4600주다. 같은 시점 클래스 B 보통주 477만 4348주, 시리즈 B 우선주 3000주, 시리즈 C 전환우선주 5만 주, 시리즈 G 전환우선주 960주, 시리즈 H 전환우선주 4000주가 함께 발행돼 있으며 이들이 회사의 전체 의결권 증권을 구성한다.
보유 내역과 전환 조건
올트 앤 컴퍼니의 2억 8331만 6065주는 여섯 항목으로 구성된다. 직접 보유한 클래스 A 보통주 70만 1주, 클래스 B 보통주 293만 5861주의 전환분 293만 5861주, 시리즈 C 전환우선주 5만 주의 전환분 2억 5432만 3498주, 시리즈 G 전환우선주 960주의 전환분 488만 3012주, 시리즈 H 전환우선주 4000주의 전환분 2034만 5880주, 그리고 미행사 워런트 행사분 12만 7813주다.시리즈 C·G·H 전환우선주는 각각 액면가가 1000달러이며 전환가격은 주당 0.10달러와 전환일 직전 10거래일 거래량가중평균가격(VWAP)의 105% 가운데 큰 값으로 정해진다. 이번 신고서에서 전환 주식 수는 전환가격 0.1966달러를 적용해 계산됐다.
올트 회장의 2억 8400만 2853주에는 60일 이내에 행사할 수 있는 스톡옵션 24만 1667주, 직접 보유한 클래스 A 보통주 44만 4500주, 클래스 B 보통주 621주의 전환분 621주, 그리고 올트 앤 컴퍼니 보유분 2억 8331만 6065주가 포함된다. 올트 회장은 올트 앤 컴퍼니의 CEO 겸 회장 자격으로 이 지분을 실질 보유하는 것으로 간주된다.
임원 보유 지분과 스톡옵션
이 밖에 윌리엄 B. 호른(William B. Horne)이 38만 1667주, 헨리 칼 니서(Henry Carl Nisser)가 18만 1250주, 케네스 S. 크래건(Kenneth S. Cragun)이 12만 834주를 각각 실질 보유하고 있다고 신고했다. 세 사람의 지분율은 모두 1% 미만이다. 니서와 크래건의 보유분은 전량 60일 이내 행사 가능한 스톡옵션이고, 호른의 보유분은 스톡옵션 24만 1667주와 클래스 A 보통주로 구성된다.올트와 호른, 니서, 크래건은 회사 임원 자격으로 각각 클래스 A 보통주 40만 주, 40만 주, 30만 주, 20만 주를 매수할 수 있는 스톡옵션을 부여받았다. 행사가격은 주당 3.60달러이고 만기는 2035년 7월 30일이다. 이 가운데 50%는 2026년 4월 10일 주주 승인과 5월 6일 NYSE 아메리칸 승인을 모두 얻은 5월 6일자로 베스팅돼 행사할 수 있게 됐다. 나머지 50%는 2026년 6월 1일부터 24개월에 걸쳐 매월 균등하게 베스팅된다.
자금 출처도 공개됐다. 올트 회장이 직접 장내에서 사들인 클래스 A 보통주 44만 4500주의 매입 총액은 중개수수료를 포함해 약 35만 7500달러다. 올트 앤 컴퍼니가 운전자금으로 장내에서 매수한 클래스 A 보통주 70만 1주의 매입 총액은 약 327만 70달러다. 공동 보고인들이 보유한 클래스 B 보통주는 회사가 주식배당으로 발행한 것이다.
시리즈 C 전환우선주 5만 주와 60일 이내 행사 가능한 워런트 8만 4470주의 매입 대금은 5000만 달러다. 회사는 이와 별도로 원금 1750만 달러 규모의 선순위 담보 전환약속어음을 올트 앤 컴퍼니에 1750만 달러에 매각했으며 이 어음은 이후 상환됐다.
하이퍼스케일 데이터는 미국 네바다주 라스베이거스 서던 하이랜즈 파크웨이 11411번지에 본사를 두고 있다. 이번 보고 대상 증권은 액면가 0.001달러의 클래스 A 보통주이며 CUSIP 번호는 09175M879다. 17차 수정 보고는 항목 3, 5, 7만 개정했고 나머지 기재 사항은 종전과 같다.
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주지숙 데이터투자 기자 pr@datatooza.com
