공동창업 당시 취득 주식에 우선주 전환·IPO 공모 참여분 더해 59만 8598주 보유
이번 대량보유 보고(Schedule 13D)는 회사의 신규상장(IPO) 종료 시점의 거래와 맞물려 제출됐다. 회사는 상장 전인 10월 2일 1대 6.21 비율의 주식 병합을 단행했으며, 이후 10월 13일 IPO 완료와 함께 기존 보유 중이던 시리즈 A 및 시리즈 B 전환우선주가 전량 보통주로 자동 전환됐다.
켈러 CEO의 보유분은 대부분 상장 전에 취득한 것이다. 그는 공동창업자로서 2023년 11월 리텐션 IP 홀딩 컴퍼니(Retension IP Holding Company, LLC) 지분을 회사에 출자한 대가로 보통주 250만 주(주식 병합 전 기준)를 받았다. 이어 2023년 11월과 2024년 11월 시리즈 A 전환우선주를 주당 1.00달러에 각각 5만 주씩 매입했고, 2025년 4월부터 10월까지는 시리즈 B 전환우선주 18만 2614주를 주당 1.6082달러에 사들였다.
켈러 CEO는 IPO 공모에도 직접 참여해 공모가인 주당 12.00달러에 보통주 2만 800주를 총 24만 9600달러에 매수했다. 또한 IPO 마감일인 13일에는 2026 주식 인센티브 플랜에 따라 행사가 11.63달러의 스톡옵션 25만 5174주를 부여받았으나, 해당 옵션은 현재 행사 가능 조건에 도달하지 않아 이번 보고서의 보유 주식 수에는 포함되지 않았다. 다만 2024년 주식 인센티브 플랜에 따라 앞서 부여받은 스톡옵션 가운데 현재 행사 가능하거나 60일 내 행사 가능한 분은 보고된 보유 주식 수에 포함됐다.
아울러 켈러 CEO는 상장 주간사인 리링크 파트너스 및 구겐하임 증권과 락업(매도 제한) 계약을 체결했다. 이에 따라 공모 참여로 매수한 주식을 포함해 보유 증권에 대한 매도, 담보 제공, 위험 이전 거래 등이 투자설명서에 기재된 날짜로부터 180일 동안 제한되며, 제한적인 예외가 적용된다.
리텐션 파마슈티컬스는 버지니아주 폴스처치에 본사를 둔 제약 회사다. 켈러 CEO가 보유한 지분율 7.07%는 IPO 직후 발행주식 총수 833만 1599주를 기준으로 산출됐다.
주지숙 데이터투자 기자 pr@datatooza.com
