30거래일 평균 시총 및 주주지분 5000만 달러 미만…45일 내 계획 제출, 수용되면 9개월 시정 기간 상장 유지
회사는 지난 29일 NYSE로부터 연속 30거래일 동안의 평균 시가총액이 5000만 달러 미만인 동시에 주주지분 역시 5000만 달러 미만이어서 상장 유지 기준(Section 802.01B)을 충족하지 못한다는 통지(Notice)를 받았다고 30일 공시했다. 통지에 따르면 10월 28일 기준 애노비스 바이오의 30거래일 평균 시가총액은 약 4840만 달러이며, 마지막으로 보고된 6월 30일 기준 주주지분은 마이너스 약 430만 달러로 자본잠식(stockholders' deficit) 상태다.
45일 내 개선계획 제출과 9개월 시정 기간
애노비스 바이오는 통지일로부터 45일 이내에 9개월 안에 기준을 충족하기 위해 이미 취했거나 취하고 있는 구체적 조치를 담은 계획을 제출하겠다고 NYSE에 통보했다. NYSE는 계획을 검토해 45일 이내에 회사가 9개월 안에 기준을 충족할 능력을 합리적으로 입증했는지 판단한다. 거래소가 계획을 수용하면 보통주는 9개월의 시정 기간(cure period) 동안 NYSE 상장이 유지되며, 거래소는 반기마다 계획 이행 여부를 점검한다.계획을 기한 내 제출하지 않거나 거래소가 계획을 수용하지 않으면 NYSE는 상장폐지 절차를 개시한다. 회사가 계획을 이행하지 못하거나 9개월 시정 기간 종료 시점에 상장 유지 기준을 충족하지 못하면 즉시 거래정지와 상장폐지 절차가 시작된다. 아울러 NYSE는 주가가 비정상적으로 낮은 수준에서 거래될 경우 조기 상장폐지 조치를 취할 수 있으며, 일반적으로 0.10달러 미만을 비정상적으로 낮은 수준으로 본다.
회사는 이번 통지가 사업 운영과 SEC 보고 의무에 영향을 주지 않으며, 주요 채무 계약이나 기타 계약과 충돌하거나 채무불이행 사유를 일으키지도 않는다고 밝혔다. 보통주는 계획과 기타 상장 요건을 계속 준수하는 것을 전제로 시정 기간 동안 기존 티커(ANVS)로 상장·거래된다. 다만 상장 기준 미달 상태임을 나타내는 '.BC'(Below Criteria) 표식이 종목 코드 뒤에 붙으며, 이 표식은 회사가 기준을 다시 충족하면 제거된다.
미국 펜실베이니아주 말번에 본사를 둔 애노비스 바이오는 알츠하이머병(AD) 및 파킨슨병(PD) 등 신경퇴행성 질환 치료제 후보물질 '분타네탑(buntanetap)'을 개발하는 임상 3상 단계의 바이오 기업이다.
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주지숙 데이터투자 기자 pr@datatooza.com
