22일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 16일, 포커스유니버셜(이하 회사)은 Alumni Capital LP(이하 투자자)와 주식 매입 계약(이하 계약)을 체결했다.
계약에 따라 투자자는 회사의 보통주를 최대 2천만 달러(이하 약정 금액) 규모로 매입하기로 약속했다.
이 거래는 2024년 11월 16일부터 시작되어 2027년 11월 18일 또는 투자자가 총 2천만 달러에 해당하는 보통주를 매입한 날짜 중 먼저 도래하는 날짜까지 유효하다.
회사는 투자자에게 매입 통지서(이하 매입 통지서)에 명시된 수량의 보통주를 매입하도록 지시할 수 있는 권리를 가지며, 투자자는 매입 통지서의 조건을 충족할 경우 해당 보통주를 매입해야 한다.
매입 통지서의 조건 중 하나는 매입 금액이 50만 달러를 초과하지 않아야 하며, 상호 합의에 따라 최대 500만 달러까지 면제될 수 있다.또한, 투자자가 보통주를 매입한 후 보유하는 보통주가 4.99%를 초과하지 않아야 한다.
보통주의 매입 가격은 매입 통지서의 마감일 이전 5일간의 최저 일일 거래량 가중 평균 가격(VWAP)의 91%로 설정된다. 회사는 다음과 같은 의무를 가진다.
첫째, NASDAQ 자본 시장에서 보통주의 상장 및 거래를 지속하기 위해 상업적으로 합리적인 노력을 기울인다.둘째, 계약의 주요 조건을 설명하는 현재 보고서를 Form-8K로 제출한다.셋째, 투자자에게 약정 금액의 1.25%에 해당하는 보통주를 발행한다.
투자자는 계약에 따라 매입한 보통주와 관련하여 공매도에 참여하지 않으며, 모든 관련 주 및 연방 증권 법규를 준수해야 한다. 계약에는 투자자를 위한 등록 권리가 포함되어 있으며, 회사는 매입 통지서 및 약정 주식의 제공 및 판매를 다루는 증권 등록 보충서를 SEC에 제출해야 한다.
회사는 2024년 11월 19일에 해당 등록 보충서를 제출했으며, 이는 회사의 2백만 주의 보통주 제공과 관련이 있다. 투자자가 매입 통지서에 명시된 보통주를 매입할 의무는 일반적으로 이러한 거래에 대한 관행적인 조건이 충족되어야 한다.
이 계약의 주요 조건에 대한 요약이므로 이해관계자는 계약서와 2024년 11월 19일 SEC에 제출된 등록 보충서를 함께 읽어야 한다.
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