대량보유 수정 보고서 제출…최근 60일 장내 매수·시리즈 D 우선주는 60일 내 전환분만 반영
28일(현지시간) 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출된 대량보유 수정 보고서(Schedule 13D/A, 제12차 수정)에 따르면, 킬고어 집행의장과 코디 스미스(Cody Smith) 최고운영책임자(COO), 필립 스탠리(Phillip Stanley) 최고경영자(CEO), 이들이 경영하는 법인 4곳 등 공동보고자 7인은 지난 21일 기준 보통주 296만 4134주를 보유하고 있다. 전환우선주 기초 주식을 제외한 실제 보유 보통주는 223만 4739주로 지분율 39.5%다. 지난 24일 발표한 채무의 주식 교환 계약 공시에 이은 후속 공시다.
부분 희석 기준 지분율은 8월 7일 기준 발행주식 566만 4339주에 60일 안에 전환 가능한 시리즈 D 전환우선주 기초 주식 72만 9395주를 더한 639만 3734주를 기준으로 산정했다. 보고자들은 이번 제12차 수정 보고서가 제10·11차 수정 보고서와 달리 60일 안에 전환 가능한 시리즈 D 주식만 보유분에 포함해 보고된 보유 비율이 낮아졌다고 밝혔다.
보고자별로는 킬고어 집행의장이 본인 명의 8000주와 엔데버 블록체인(Endeavor Blockchain, LLC) 보유분 209만 2899주, 식스 써티 AI(Six Thirty AI, LLC)의 우선주 전환분 72만 9395주를 합쳐 283만 294주(44.3%)를 보유한 것으로 보고했다. 킬고어 집행의장은 엔데버 블록체인의 운영 책임 사원(Managing Member)이며, 식스 써티 AI는 엔데버 블록체인과 피엠 스퀘어(PM Squared, LLC), 라이트웨이 그라운드(Rightway Ground, LLC)가 소유한 회사다.
이번 보고의 계기가 된 사건은 지난 21일 종결된 채무 교환이다. 엔데버 블록체인은 회전신용한도 약속어음에 따른 원금 250만 달러와 미지급 이자 6만 8815.71달러, 합계 256만 8815.71달러를 주당 5.80달러에 보통주 44만 2899주로 교환받았다.
공동보고자 최근 60일 장내 매수 내역
공동보고자들은 최근 60일 동안 장내에서 주식을 추가로 사들였다. 엔데버 블록체인은 8월 14일부터 9월 2일까지 6차례에 걸쳐 모두 10만 주를 가중평균 주당 6.29~7.19달러에 매수했다. 스미스 COO는 8월 14일과 21일 모두 2만 주를, 피엠 스퀘어는 8월 14일부터 9월 21일까지 1만 2714주를 장내에서 매수했다.보고서에 따르면 중개수수료를 제외한 취득가 합계는 엔데버 블록체인 보유 209만 2899주가 약 1138만 6083달러, 스미스 COO 보유 10만 5000주가 약 56만 3188달러, 피엠 스퀘어 보유 2만 8850주가 약 18만 6605달러다. 킬고어 집행의장 개인 보유 8000주의 취득가는 약 4만 3741달러다.
시리즈 D 전환우선주 반영과 담보 제공
식스 써티 AI는 지난 6월 30일 사모 방식으로 시리즈 D 전환우선주 1만 6700주를 액면가 1670만 달러의 90%인 1503만 달러에 매입했다. 이번 보고 보유분에는 이 가운데 60일 안에 전환할 수 있는 최대치인 400만 달러어치, 보통주 72만 9395주가 포함됐다. 전환가격은 이번 보고의 계기가 된 사건 기준 5거래일 이내 일간 최저 거래량가중평균가격(VWAP)의 95%인 주당 5.4840달러로 가정했다.시리즈 D 우선주와 기초 주식은 와이에이 피엔 II(YA PN II LTD.)와 이 회사가 대리하는 대주들에게 담보로 제공돼 있다. 보고서는 이들 대주가 식스 써티 AI 등 공동보고자와 특수관계가 없다고 밝혔다.
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주지숙 데이터투자 기자 pr@datatooza.com
