10월 30일부터 적용…연차보고서의 정책 변경 절차 문구도 개정
누빈 지방채 밸류 펀드는 1940년 투자회사법 제35d-1조에 따라 정상적인 상황에서 자산의 최소 80%를 펀드에 수익을 제공해 포트폴리오 가치를 높이는 지방채에 투자한다는 정책을 채택했다고 8일(현지시간) 미국 증권거래위원회(SEC)에 공시했다. 이 정책은 오는 10월 30일부터 효력이 발생한다.
이와 함께 연차보고서(N-CSR)의 투자 정책 변경 승인 관련 문구도 같은 날부터 개정·재작성된다. 개정 문구에 따르면 펀드 이사회는 주주 투표 없이 해당 투자 정책을 변경할 수 있다. 다만 투자회사법 제35d-1조에 따라 자산의 최소 80%를 펀드에 수익을 제공해 포트폴리오 가치를 높이는 지방채에 투자한다는 정책을 변경할 때는 주주들에게 최소 60일 전에 서면 통지를 해야 한다.
반면 수익이 연방 일반소득세에서 면제되는 지방증권에 자산의 최소 80%를 투자한다는 정책을 변경하려면 주주 승인이 필요하다. 이 경우 보통주와 우선주를 하나의 부류로 묶은 발행 주식 과반수의 찬성과 우선주 주주의 별도 과반수 찬성을 동시에 얻어야 한다. 여기서 발행 주식의 과반수란 주주총회 출석 주식의 67% 이상(주식 50% 초과가 출석하거나 위임장으로 대리된 경우) 또는 전체 주식의 50% 초과 중 적은 쪽을 뜻한다.
누빈 지방채 밸류 펀드는 미국 시카고에 본사를 두고 있는 폐쇄형 지방채 투자 펀드다.
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주지숙 데이터투자 기자 pr@datatooza.com
