합병 계류 중 ATM 매도 제한, 경영진 3명은 10b5-1 주식 매도 계획 종료
공시에 따르면 퍼스널리스는 올해 1~9월 시장가 매도(ATM) 방식 주식 발행 프로그램을 통해 보통주 282만 7155주를 주당 가중평균 9.16달러에 매도해 수수료 차감 후 2550만 3000달러를 조달했다. 3분기(7~9월)에는 이 프로그램을 통한 매도가 없었다. 같은 기간 스톡옵션 행사로 273만 9012주가 발행돼 1039만 5000달러가, 직원주식매입제도(ESPP)로 19만 7710주가 발행돼 92만 9000달러가 각각 들어왔다.
회사는 지난 5월 제출한 판매계약 투자설명서 보충서류에 따라 ATM으로 최대 1억 5000만 달러어치의 보통주를 매도할 수 있으며, 9월 30일 기준 약 1억 4540만 달러가 남아 있다고 밝혔다. 다만 템퍼스 AI(Tempus AI, Inc.)와의 합병 종결이 계류 중인 동안에는 ATM을 통해 주식을 매도할 수 없다. 발행 보통주는 9월 30일 기준 1억 837만 8087주로 지난해 말(1억 247만 5891주)보다 늘었고, 10월 30일 기준으로는 1억 840만 3814주다.
현금 흐름과 설비투자 계획
올해 9개월간 영업활동 순현금유출은 7532만 달러로 전년 동기(5270만 달러)보다 커졌다. 회사는 순손실 증가가 주된 원인이라고 설명했다. 재무활동 순현금유입은 ATM 매도와 주식보상제도 관련 주식 발행이 늘면서 3318만 7000달러로 전년 동기(1944만 3000달러)보다 증가했다. 9월 30일 기준 현금, 현금성자산 및 단기투자자산은 1억 9060만 2000달러로 지난해 말(2억 3995만 3000달러)보다 줄었다.회사는 보유 현금과 단기투자자산이 향후 최소 12개월간의 단기 자본·운영 수요를 충당하기에 충분하다고 밝혔다. 설비투자는 넥스트 퍼스널 Dx(NeXT Personal Dx) 검사 처리 능력 확대에 따라 2026년 1000만~1200만 달러, 2027년과 2028년에는 각각 1200만~1500만 달러가 될 것으로 예상했다.
9개월 누적 매출은 6342만 5000달러로 전년 동기(5230만 3000달러) 대비 21.3% 증가했다. 같은 기간 영업손실은 1억 127만 달러로 전년 동기(6279만 1000달러)보다 늘었고, 순손실은 9551만 6000달러(주당 0.90달러)로 전년 동기 순손실 5745만 8000달러(주당 0.65달러)보다 확대됐다.
경영진 매도 계획 종료와 합병 절차
보고서에 따르면 지난 7월 23일 크리스토퍼 홀(Christopher Hall) 최고경영자(CEO), 리처드 첸(Richard Chen) 사장 겸 최고의료책임자, 아론 타치바나(Aaron Tachibana) 최고재무책임자(CFO) 겸 최고운영책임자(COO)가 Rule 10b5-1에 따른 주식 매도 계획을 각각 종료했다. 계획 대상 주식은 홀 CEO 40만 주, 첸 사장 90만 주, 타치바나 CFO 26만 9901주다.템퍼스 AI와의 합병과 관련해서는 영국 경쟁시장청(CMA)이 8월 13일 추가 질의가 없다고 확인했고, 합병용 Form S-4 등록신고서는 10월 20일 효력이 발생했다. 합병 계약은 특정 상황에서 계약이 해지되면 퍼스널리스가 템퍼스 AI에 약 7680만 달러의 해지 수수료를 지급하도록 규정하며, 템퍼스 AI도 일정 조건에서 같은 규모의 역해지 수수료를 지급해야 한다. 합병 안건을 표결할 특별주주총회는 11월 30일 열린다.
퍼스널리스는 미국 캘리포니아주 프리몬트에 본사를 두고 있으며, 암 진단 및 정밀 의료를 위한 고감도 게놈 분석 솔루션을 제공하는 기업이다.
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박노중 데이터투자 기자 netpark@datatooza.com
