초기 행사가격은 5거래일 평균 종가로 설정…NYSE 아메리칸 상장 승인 조건
초기 행사가격 및 결제 조건
이번 워런트의 초기 행사가격은 발행일 직전 5개 거래일 동안의 보통주 일별 종가 평균으로 설정된다. 워런트 보유자는 만기일 시카고 시간 오후 5시까지 언제든지 권리를 행사해 주식을 매입할 수 있으며, 행사가격과 인수 주식 수는 향후 주식분할, 주식배당, 병합 등 자본 구조 변동이나 특정 희석 방지 조항에 따라 조정될 수 있다.결제 방식은 현금 납입 외에 차액결제(Cashless Exercise) 방식도 가능하다. 워런트 보유자가 차액결제를 선택할 경우, 별도의 현금 지급 없이 워런트 자체의 가치와 현재 시장 가격의 차액만큼을 보통주 주식으로 환산해 수령하게 된다.
상장 승인 및 주주 권리 제한
계약 조건에 따라 아메리칸 셰어드 호스피털 서비시스는 워런트 행사로 발행될 신주에 대해 NYSE 아메리칸(NYSE American) 거래소의 추가 상장 신청서(SLAP) 승인을 받기 위해 합리적인 최선의 노력을 다해야 한다. 거래소의 상장 승인이 완료되기 전까지 회사는 주식을 인도할 의무를 지지 않는다.또한 워런트 보유자는 권리를 행사해 주식을 실제로 취득하기 전까지는 의결권 행사, 배당금 수령, 주주총회 소집 통지 수령 등 아메리칸 셰어드 호스피털 서비시스 주주로서의 어떠한 권리도 갖지 못한다. 이번 계약의 준거법은 캘리포니아주법이 적용된다.
이번 워런트 발행 계약서에는 아메리칸 셰어드 호스피털 서비시스의 크레이그 K. 타가와(Craig K. Tagawa) 임시 최고경영자(CEO) 겸 사장과 RCS/TIG 홀딩스 LLC의 레이먼드 스타초비악(Raymond Stachowiak) 매니저가 각각 서명했다. 아메리칸 셰어드 호스피털 서비시스는 캘리포니아주에 법인을 두고 있는 기업이다.
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