워런트 행사 및 컨설팅 계약 등으로 발행…발행 주식 수의 5% 초과
이번 발행 규모는 직전 정기 보고서 제출 이후 회사가 발행한 보통주 총수의 5%를 초과하는 수준이다. 이에 따라 회사는 SEC 규정에 의거해 관련 내용을 공시했다.
가장 최근인 9월 4일에는 워런트 행사 인센티브 프로그램의 일환으로 발행된 워런트가 행사되면서 개인 1명과 법인 3곳에 보통주 76만 2,608주가 발행됐다. 행사가격은 주당 2.30달러로, 회사는 이를 통해 총 175만 3,998.40달러의 자금을 조달했다. 회사는 해당 조달 자금을 운영자금 및 일반 기업 용도로 사용할 계획이다.
컨설팅 계약 및 이사 보상으로 주식 교부
코넥시유 사이언시스는 이 기간 동안 다수의 컨설팅 및 마케팅 계약에 따라 자문사들에게 주식을 대가로 지급했다. 9월 1일에는 컨설턴트들에게 각각 주당 7.07달러(1,667주)와 주당 7.175달러(3만 3,500주)의 간주 가격으로 보통주를 발행했다. 8월 24일에는 컨설턴트들에게 주당 8.89달러에 6,500주를 발행했으며, 7월과 6월에도 마케팅 및 컨설팅 계약에 따라 주당 7.79달러에서 13.28달러 사이의 가격으로 총 18만 4,834주를 발행했다.이사회 멤버 및 의학 자문위원회 위원에 대한 보상으로도 주식이 발행됐다. 회사는 지난해 10월 23일 체결된 이사 및 의학 자문위원회 계약에 따라 지난 8월 24일 한 이사에게 주당 2.30달러의 간주 가격으로 3,658주를, 주당 13.96달러의 간주 가격으로 1,601주를 각각 발행했다.
이외에도 지난 6월 18일 워런트 인센티브 프로그램을 통해 워런트 20만 2,500개와 이에 따른 보통주 20만 2,500주가 발행돼 약 16만 2,202.50달러의 총수입을 올렸다. 같은 날 조건이 충족된 성과 워런트 25만 개가 주당 0.001달러에 행사되면서 보통주 25만 주가 추가로 발행됐다.
이번에 발행된 모든 주식과 워런트는 미국 1933년 증권법 규정에 따라 등록되지 않은 '제한 증권'으로 분류된다.
코넥시유 사이언시스는 네바다주 레노에 본사를 둔 기업으로, 나스닥 시장에서 보통주가 거래되고 있다.
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주지숙 데이터투자 기자 pr@datatooza.com
