FLS IX 7.2%·퍼블릭 펀드 6.5% 보유…워런트는 9.99%·19.99% 보유 한도 안에서만 행사
보고서에 따르면 프레이저 라이프 사이언스 IX(Frazier Life Sciences IX, L.P., FLS IX)는 582만 7415주(7.2%)를, 프레이저 라이프 사이언스 퍼블릭 펀드(Frazier Life Sciences Public Fund, L.P., FLSPF)는 532만 3356주(6.5%)를 보유했다. 프레이저 라이프 사이언스 XI(FLS XI)은 98만 286주(1.2%), 프레이저 라이프 사이언스 XII(FLS XII)는 27만 6029주(0.3%), 프레이저 라이프 사이언스 X(FLS X)은 5만 9403주(0.1%)를 각각 보유했다.
지분율은 팬텀 파머슈티컬스가 지난 29일 SEC에 제출한 분기보고서(10-Q)에 기재된 10월 27일 기준 발행주식수 8129만 1520주를 바탕으로 산정됐다.
개인 보고자 토퍼·헤론의 보유 구성
개인 보고자인 제임스 N. 토퍼(James N. Topper)는 601만 3327주(7.4%)를 실질 보유했다고 보고했다. 본인 직접 보유 4만 2596주, 토퍼 그룹 III(Topper Group III LLC) 보유 3912주, 본인이 보유한 옵션 행사로 받을 수 있는 8만 주, FLS IX 보유 582만 7415주, FHMLS IX, L.L.C. 보유 1주, FLS X 보유 5만 9403주를 합한 수치다. 이 가운데 12만 6508주는 단독으로, 588만 6819주는 공동으로 의결권과 처분권을 가진다.패트릭 J. 헤론(Patrick J. Heron)은 590만 1756주(7.3%)를 보유했다고 보고했다. 헤론 리빙 트러스트(The Heron Living Trust) 보유 1만 4937주에 FLS IX·FHMLS IX, L.L.C.·FLS X 보유분을 더한 것으로, 1만 4937주는 단독으로, 588만 6819주는 공동으로 의결권과 처분권을 가진다. 보고서는 두 사람이 FLS IX·FLS X의 업무집행 상위 법인인 FHMLS IX, L.L.C.와 FHMLS X, L.L.C.의 구성원이어서 해당 지분의 의결권과 투자권을 공유한다고 설명했다.
반면 FLSPF·FLS XI·FLS XII 보유분은 각 펀드의 업무집행 법인을 다수결로 의사결정하는 투자위원회(FLSPF 4명, FLS XI·XII 각 3명)가 운영해, 위원회 구성원 개인에게는 실질 소유가 귀속되지 않는다고 보고서는 밝혔다.
보유 한도 조건이 붙은 워런트
표지에 기재된 보유 주식 수에는 펀드들이 보유한 워런트와 사전납입 워런트(prefunded warrants)가 포함되지 않았다. 이들 워런트는 행사에 실질 보유 한도 제한이 붙어 있다. FLSPF는 259만 6399주, FLS XI은 1만 2523주를 매입할 수 있는 워런트를 보유했으며, 행사 후 보유자(계열사 등 포함)의 실질 보유 주식이 행사 직후 발행주식수의 9.99%를 넘지 않는 범위에서만 행사할 수 있다.이와 별도로 FLSPF는 110만 9569주, FLS XI은 1만 376주, FLS XII는 13만 133주를 매입할 수 있는 워런트를 보유했다. 이 워런트들은 행사 후 실질 보유 비율이 행사 직후 발행주식수의 19.99%를 넘지 않는 범위에서만 행사할 수 있다.
이번 수정 보고서는 보고자들의 주된 사업장 주소를 캘리포니아주 팰로앨토의 프레이저 라이프 사이언스 매니지먼트(Frazier Life Sciences Management, L.P.) 사무소로 새로 기재했다. 또 보고서에 명시된 경우를 제외하고, 이번 제출이 보고자가 해당 증권의 실질 소유자이거나 다른 이와 '그룹'을 이룬다는 것을 인정하는 것으로 해석돼서는 안 된다고 밝혔다.
팬텀 파머슈티컬스는 미국 뉴저지주 플로럼 파크에 본사를 둔 소화기 질환 치료제 개발 전문 바이오 제약 기업이다.
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박노중 데이터투자 기자 netpark@datatooza.com
