6일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 8월 5일, 위즈덤트리 자산 관리, 인크. ("WTAM"), 위즈덤트리, 인크.의 완전 자회사로, 미국 증권 거래 위원회 ("SEC") 직원으로부터 "웰스 통지"를 받았으며, 이는 SEC가 WTAM에 대해 미국 연방 증권법의 특정 조항을 위반한 혐의로 집행 조치를 취할 것을 권고할 "예비 결정"을 내렸음을 알리는 것이다.
이 권고는 민사 금지 요청이나 법에서 허용하는 기타 조치가 포함될 수 있으며, 금지명령, 몰수, 사전판별 이자, 민사 금전 벌금 및 기타 구제를 포함한 remedy를 추구할 수 있다.
위반 혐의는 WTAM이 관리하는 위즈덤트리 신탁의 세 가지 상장 교환 시리즈와 관련이 있으며, 해당 시리즈는 ESG 중심의 투자 전략을 추구한 바 있다 (이들을 총칭하여 "ESG 펀드"라 한다). 위즈덤트리 신탁의 이사회는 지속적인 투자자 수요 부족과 향후 자산 성장의 제한된 전망 등을 포함한 여러 요소를 신중히 고려한 후, 2023년 12월 ESG 펀드의 청산을 승인했다.각 ESG 펀드는 2024년 2월 청산을 완료했다.운영 기간 동안 ESG 펀드는 총 약 119 백만 달러의 평균 관리 자산을 보유했다.
웰스 통지는 잘못에 대한 공식적인 혐의가 아니며, 수신자가 어떠한 법률을 위반했음을 최종 결정한 것도 아니다.
WTAM은 자신의 조치가 모든 해당 법률 및 규정을 준수했음을 주장하고 있으며, 직원의 입장에 대응할 기회를 포함하는 웰스 통지 절차를 진행할 예정이다.
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