9일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 3월 30일 종료된 분기 동안 시냅틱스의 고위 경영진인 Vikram Gupta가 의도적으로 누락된 Rule 10b5-1 거래 배열을 체결했고, 이는 원래 제출된 파일에 포함되지 않았다.
또한 1934년 증권 거래법 제12b-15조에 따라, 본 개정안의 항목 6에 따라 회사의 주요 경영진 및 재무 담당 임원에 의한 새로운 인증서가 첨부파일로 제출되었다.
본 개정안에는 재무제표가 포함되지 않았으며, 이번 개정안은 Regulation S-K의 항목 307 및 308과 관련된 어떤 정보도 포함하거나 수정하지 않는다.
따라서 인증서의 3, 4, 5항은 생략되었고, 이번 개정안과 함께 제출된 재무제표에 대한 새로운 인증서를 포함하지 않으며, 이는 당시 재무제표가 제출되지 않았기 때문이다.
본 개정안에 명시된 사항 외에는 원래 제출된 파일의 정보를 수정, 업데이트 또는 재진술하지 않며, 원래 제출된 파일이 제출된 시점에서 이루어진 공시 내용을 반영하고 있다.본 개정안은 원래 제출된 파일 및 회사의 SEC 제출 자료와 함께 읽어야 한다.
2024년 3월 30일 종료된 회계 분기 동안 회사의 이사나 임원이 Rule 10b5-1 거래 배열이나 비-Rule 10b5-1 거래 배열을 채택, 종료 또는 수정하지 않았으며, 자료는 다음과 같은 내용이다.
2024년 3월 14일, Vikram Gupta가 Rule 10b5-1 거래 배열을 채택했고, 이는 최대 46,651개의 제한 주식 단위 및 성과 주식 단위의 귀속에 따라 획득될 순 주식을 판매하기 위한 Rule 10b5-1(c)의 적극적인 방어를 충족하기 위한 것이다.
인증서에는 다음과 같은 내용이 포함되어 있으며, 회사의 CEO인 Michael E. Hurlston은 이 분기 보고서를 검토했다.인증했다.또한, 재무 담당 임원인 Ken Rizvi도 이 분기 보고서를 검토했다.인증했다.
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