12일 미국 증권거래위원회에 따르면 HCW바이오로직스(이하 '회사')는 Nasdaq Stock Market LLC(이하 'Nasdaq')의 상장 자격 직원들로부터 지속적인 상장 요건 준수와 관련된 서면 통지를 받았다.
회사는 2024년 8월 6일에 회사의 유가증권이 2024년 8월 6일까지의 30영업일 동안 주당 최소 입찰가인 $1을 유지하지 못했다.내용의 서면 통지를 받았다.
Nasdaq는 통지서에서 Nasdaq Listing Rule 5810(c)(3)(A)에 따라 회사는 통지일로부터 180일의 준수 기간('준수 기간')이 있으며, 이 기간 동안 회사의 유가증권의 종가가 최소 10영업일 동안 계속 $1 이상이면 준수를 회복할 수 있다고 밝혔다.
만약 회사가 주식 분할을 실시하기로 결정할 경우, 준수 기간 만료 10영업일 이전에 주식 분할을 완료해야 준수가 회복될 수 있다.
2024년 8월 8일, 회사는 2024년 8월 8일까지의 30영업일 동안 회사의 공개 발행 유가증권의 시장 가치(MVPHS)가 지속적인 상장을 위해 요구되는 $15,000,000 MVPHS 기준 이하로 마감되었다.서면 통지를 받았다.
Nasdaq는 이 통지에서 Nasdaq Listing Rule 5810(c)(3)(D)에 따라 회사는 통지일로부터 180일의 준수 기간이 있으며, 이 기간 동안 MVPHS가 $15,000,000 이상으로 최소 10영업일 동안 마감되면 준수를 회복할 수 있다고 안내했다.Nasdaq의 통지는 현재 회사의 보통주 상장에는 영향을 미치지 않는다.
회사는 준수 기간 동안 회사의 입찰가와 MVPHS를 적극적으로 모니터링할 계획이며, Nasdaq Global Market에서 지속적인 상장 요건을 회복하기 위해 가능한 모든 합리적인 조치를 취할 예정이다.
만약 회사가 준수 기간 종료 시점까지 최소 입찰가나 MVPHS에 대한 지속적인 상장 요건을 회복하지 못할 경우, Nasdaq 직원은 회사의 보통주가 Nasdaq Global Market에서 상장 폐지될 것이라는 서면 통지를 제공할 것이다.
또는, Nasdaq Marketplace Rules에 따라 회사의 보통주가 해당 시장의 지속적인 상장 기준을 충족하는 경우, 준수 기간 이전에 Nasdaq Capital Market로의 전환이 허용될 수 있다.
회사는 보통주의 상장 유지를 위해 성실히 노력할 계획이지만 회사가 Nasdaq Listing Rules에 따른 상장 기준을 회복하거나 유지할 수 있을 것이라는 보장은 없다. 앞으로의 전망에 관한 진술 현재 서류인 Current Report on Form 8-K(이하 '현재 보고서')의 특정 진술은 상당한 위험과 불확실성에 직면해 있는 '미래 예측 진술'이다.
이러한 진술은 1995년 미국의 사모 유가증권 소송 개혁 법의 '안전한 항구' 조항에 따라 작성되었다.
현재 보고서에 포함된 미래 예측 진술은 '예상하다', '기대하다', '믿다', '할 것이다', '할 수 있다', '해야 한다', '추정하다', '계획하다', '전망하다', '예측하다.
또는 유사한 단어의 사용을 통해 식별할 수 있으며, 이는 회사가 Nasdaq Global Market에서 최소 입찰가 요건이나 MVPHS 요건을 회복할 수 있는 능력, 입찰가 및 MVPHS를 모니터링하고 지속적인 상장 요건을 회복하기 위해 회사가 사용할 수 있는 모든 합리적인 조치를 취할 의도, Nasdaq Capital Market으로의 상장 변경 성공 여부 등에 대한 진술을 포함한다.
또한, 특정 미래 예측 진술은 실제로 정확하지 않을 수 있는 미래 사건에 대한 가정을 기반으로 한다.
실제 결과가 다르게 나타날 수 있는 요인에는 회사가 최소 입찰가 및 MVPHS 요건을 회복할 수 있는 능력, 금융 리스크와 같은 기타 중요 요인들이 포함되지만 이에 국한되지 않는다.
이러한 요인은 2024년 5월 15일에 미국 증권 거래 위원회('SEC')에 제출된 회사의 연례 보고서의 '위험 요소' 제목 아래에서 설명되어 있으며, 이는 향후 SEC에 제출될 기타 보고서에서 경우에 따라 업데이트될 수 있다.
회사는 미래 예측 진술에 반영된 기대가 합리적이라고 믿고 있지만, 미래 결과를 보장할 수는 없다.
회사는 현재 보고서에서 이루어진 미래 예측 진술을 법에서 요구하는 경우를 제외하고는 현재 보고서의 날짜 이후 변경 사항을 반영하기 위해 어떤 미래 예측 진술을 업데이트하거나 수정할 의무가 없다.
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