12일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 8월 9일, 라이트웨이브로직(회사는, 네바다 주 법인)이 증권거래위원회(SEC)에 대한 추가 공시서를 제출했다.
이번 공시는 회사의 선행 등록 명세서(Form S-3, 파일 번호 333-281059)와 관련되며, 회사의 보통주식(액면가 $0.001)과 관련하여 발행될 주식에 대한 내용을 담고 있다.
이러한 주식은 2023년 2월 28일 링컨파크캐피탈펀드와 체결한 구매계약에 따라 발행되며, 스넬 & 윌머 LLP가 해당 주식에 대한 법률 의견서를 발행했다.이 법률 의견서의 사본과 그에 포함된 동의서는 부록 5.1에 첨부되어 있다.
추가로, 2024년 8월 9일, 회사는 증권거래위원회에 판매계약에 따라 발행될 주식에 대한 추가 공시서를 제출했다.
해당 판매계약은 2022년 12월 9일 로스 캐피털 파트너스 LLC와 체결된 것으로, 스넬 & 윌머 LLP가 이에 관한 법률 의견서를 발행했다.이 법률 의견서는 부록 5.2에 첨부되어 있다.
또한, 이번 추가 공시서에서는 회사가 발행할 수 있는 최대 금액이 $6,358,348의 주식과 21,571주의 주식으로, 이를 총칭하여 '주식'이라고 부르며, 이는 구매계약에 따라 판매되고 발행된다.
판매계약에 따른 주식의 경우, 최대 $32,921,834의 가치를 가지며, 보통주식이 발행된다.
이 주식들은 2023년 2월 28일에 체결된 구매계약 및 2022년 12월 9일에 체결된 판매계약에 따라 발행된다.
스넬 & 윌머 LLP는 이러한 주식의 발행이 회사에 의해 적절히 승인되었으며, 구매계약 또는 판매계약의 조건에 따라 발행되는 경우 유효하게 발행되며, 전액 지급되고 비과세된다.의견을 밝혔다.
이번 공시서는 2024년 7월 26일에 SEC에 제출된 등록 명세서(Form S-3)의 일환으로 작성되었다.
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