16일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 8월 16일, 바이오헤이븐파마슈티컬홀딩(이하 '회사')은 미국 증권거래위원회(이하 '위원회')에 제출한 등록서(양식 S-3, 등록번호 333-274822)에 대한 보충 prospectus를 제출했다.
이번 보충 prospectus는 판매 주주가 회사의 보통주 1,872,874주를 재판매하는 것과 관련된 내용이다.
이 주식은 회사가 판매 주주에게 거래 및 사업 계약과 관련하여 주식 대가로 발행한 것이다.
보충 prospectus 제출과 관련하여, 회사는 현재 보고서(양식 8-K)의 부록 5.1로 법률 의견서를 제출하고 있으며, 이는 등록서에 참조로 포함된다.
회사가 제출한 법률 의견서에 따르면, 회사는 2024년 5월 30일에 판매 주주에게 발행한 보통주 1,872,874주에 대한 재판매를 위한 법률 자문을 받았다.이 주식은 2024년 5월 1일에 체결된 회원 지분 매매 계약의 수정안에 따라 발행됐다.
법률 의견서는 2024년 8월 16일에 작성되었으며, 회사의 공공 기록, 이사 목록, 고등 법원 기록, 이사회 회의록, 등록 대리인의 증명서, 좋은 상태 증명서, 이사의 증명서 및 등록서를 포함한 여러 문서를 검토했다.법률 의견서는 다음과 같은 가정에 기반하여 작성됐다.
계약은 모든 관련 법률에 따라 적절히 승인되고 실행되었으며, 주식은 법적으로 발행되고 완납되었으며, 모든 조건이 충족됐다.
또한, 회사의 주식은 회사의 주주 명부에 등록되어야 하며, 주식 발행에 대한 대가는 현금 또는 비현금으로 지급되어야 한다.
법률 의견서는 주식이 적절히 승인되었으며, 계약 및 이사회 결의에 따라 발행되었음을 확인했다.그러나 계약의 상업적 조건에 대한 의견은 포함되지 않았다.
이 의견서는 회사의 주식이 법적으로 발행되었음을 보장하며, 주식의 유효성에 대한 법원에서의 재검토 가능성에 대한 언급도 포함되어 있다.
회사는 이 의견서를 등록서의 부록으로 제출하는 것에 동의하며, 이 의견서는 회사 및 주식 구매자들이 의존할 수 있는 내용으로 한정된다.현재 회사는 1억 4,030만 달러의 자산을 보유하고 있으며, 재무 상태는 안정적이다.
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