23일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 8월 21일, 애셋엔터티스는 네바다 주 법인으로서 나스닥 주식시장으로부터 서면 통지(이하 '통지서')를 받았다.
통지서에 따르면, 애셋엔터티스는 나스닥 상장 규정 5550(b)(1)에서 정한 최소 주주 자본 요건인 250만 달러를 충족하지 못하고 있다.
2024년 6월 30일 종료된 분기 보고서(Form 10-Q)에 따르면, 애셋엔터티스의 주주 자본은 209만 7,090 달러로 보고되었으며, 통지서 수령 당시 애셋엔터티스는 나스닥 상장 규정 5550(b)에서 정한 상장 증권의 시장 가치 또는 지속적인 운영에서의 순이익 대안 요건을 충족하지 못하고 있었다.
나스닥 상장 규정 5550(b)는 나스닥 자본 시장에 주식이 상장된 회사가 세 가지 요건 중 하나를 충족해야 한다고 명시하고 있다.
첫째, 주주 자본이 최소 250만 달러 이상이어야 하며, 둘째, 상장된 증권의 시장 가치가 최소 3,500만 달러 이상이어야 하고, 셋째, 최근 완료된 회계 연도 또는 최근 세 회계 연도 중 두 회계 연도에서 지속적인 운영에서의 순이익이 50만 달러 이상이어야 한다.
통지서는 현재 애셋엔터티스의 클래스 B 보통주 상장에는 영향을 미치지 않지만, 애셋엔터티스의 이름은 나스닥이 투자자에게 제공하는 비준수 회사 목록에 포함될 예정이다.이 목록은 통지서 수령일로부터 5영업일 후에 나스닥 웹사이트에 게시된다.
나스닥 상장 규정 5810(c)(2)(A)에 따라, 애셋엔터티스는 나스닥 상장 규정 5550(b) 준수를 회복하기 위한 계획을 제출할 수 있는 45일의 기간이 주어졌다.이 계획이 수락되면, 통지서 수령일로부터 최대 180일의 연장이 가능하다.
만약 계획이 수락되지 않으면, 애셋엔터티스는 독립적인 나스닥 청문 위원회에 청문회를 요청할 수 있다.
또한, 2024년 8월 15일에 제출된 현재 보고서(Form 8-K)에 따르면, 애셋엔터티스는 2024년 8월 14일 기준으로 나스닥 자본 시장에 상장 유지에 필요한 최소 250만 달러의 주주 자본을 보유하고 있다고 믿고 있다.
이는 2024년 5월 24일에 체결된 증권 매매 계약에 따른 두 번째 마감으로 인해 발생한 것으로, 애셋엔터티스와 캘리포니아 주의 아이오닉 벤처스 LLC 간의 계약에 따라 165주를 발행하고 판매하여 총 150만 달러의 수익을 올렸다.이 거래는 2024년 7월 29일에 이루어졌다.애셋엔터티스는 1934년 증권 거래법의 요구 사항에 따라 이 보고서를 서명했다.
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