3일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 7월 30일, 온코네틱스는 나스닥 직원으로부터 "나스닥 서신"을 받았다.
이 서신에서는 회사의 Proteomedix AG 인수가 나스닥 상장 규칙 5110(a)에 따라 "지배권 변경"을 초래하는 사업 결합으로 간주되며, 그 결과 회사는 시리즈 B 우선주 전환 또는 지배권 변경을 유발하는 기타 중대한 변경 이전에 나스닥의 초기 상장 기준을 모두 충족하고 초기 상장 절차를 완료해야 한다고 명시되었다.
나스닥의 초기 상장 기준 중 하나는 주당 최소 가격이 4.00달러 이상이어야 하는 "최소 가격 규칙"이다.
2024년 8월 1일, 온코네틱스는 2024년 9월 5일에 개최될 주주 총회를 위한 확정 위임장("확정 위임장")을 제출했다.
이 총회에서는 이사회가 회사의 정관을 수정하여 회사 보통주(“보통주”)의 발행 주식 및 자산 주식에 대해 1대 30에서 1대 60 비율의 역주식 분할을 시행할 수 있도록 승인하는 안건을 포함한 여러 제안에 대해 논의하고 투표할 예정이다.이사회는 주주 승인 후 이 비율이 이사회의 재량에 따라 결정될 것이라고 밝혔다.나스닥 서신을 고려하여 회사는 확정 위임장에 포함된 특정 정보를 보완하기로 결정했다.
이 정보는 회사의 나스닥 준수 상태, 역주식 분할 제안의 이유 및 관련 위험에 대한 업데이트를 제공한다.
2023년 9월 18일, 나스닥 직원으로부터 보통주의 지난 30일 연속 거래일의 종가를 기준으로 최소 주가 1.00달러를 유지해야 한다는 요구 사항을 준수하지 못했다는 통지를 받았다.
2024년 3월 13일, 회사는 나스닥에 준수 계획을 제출했으며, 2024년 9월 16일까지 준수를 회복하기 위해 추가 180일의 기간을 부여받았다.
주가가 1.00달러 이상으로 10일 연속 유지되어야 하며, 나스닥 직원은 회사가 장기적으로 준수를 유지할 수 있는 능력을 입증했는지 판단하기 위해 이 10일 기간을 연장할 수 있는 재량을 가진다.
만약 두 번째 준수 기간이 끝날 때까지 준수를 회복하지 못하면, 보통주는 상장 폐지의 대상이 된다.
나스닥이 보통주를 상장 폐지하면, 나스닥 상장 규칙에 따라 상장 폐지 결정에 대해 청문 패널에 항소할 수 있지만, 패널이 회사의 상장 유지 요청을 승인할 것이라는 보장은 없다.
이사회는 주주들이 역주식 분할 수정안을 승인하지 않을 경우, 회사가 최소 주가 규칙 및 최소 가격 규칙을 준수하지 못할 수 있으며, 이는 자본 조달 활동에 지장을 줄 수 있다고 우려하고 있다.
나스닥이 보통주를 상장 폐지하면, 보통주는 OTC 마켓과 같은 장외 시장에서 거래될 가능성이 높아지며, 이는 나스닥이 요구하는 상당한 기업 거버넌스 또는 정량적 요건이 없기 때문에 보통주에 대한 관심이 감소할 수 있다.
이 경우, 보통주의 유동성이 크게 감소할 수 있으며, 주주들은 보통주에 대한 투자를 원하는 시점에 청산할 수 없을 수 있다.
또한, 회사는 애널리스트 커버리지 유지 및 투자자 관심 유치, 자본 접근 능력이 크게 감소할 수 있다고 믿고 있다.
2024년 5월 8일, 나스닥으로부터 최소 주주 자본 요건을 충족하지 못했다는 통지를 받았다.
2023년 12월 31일 기준으로 보고된 주주 자본은 1,404,476달러였으며, 최소 주주 자본 요건을 충족하기 위한 대안인 최소 3,500만 달러의 상장 증권 시장 가치를 유지하지 못했다.
2024년 6월 24일, 나스닥에 준수 계획을 제출했으며, 2024년 11월 4일까지 최소 주주 자본 요건을 회복할 수 있는 연장을 부여받았다.만약 이 요건을 제때 회복하지 못하면, 증권은 나스닥에서 상장 폐지될 수 있다.이사회는 역주식 분할을 통해 보통주의 주가를 높이는 것을 주요 목표로 하고 있다.
만약 주주들이 승인한 후 1년 이내에 역주식 분할을 시행하지 않으면, 이 제안의 권한은 종료된다.
이와 같은 상황을 고려할 때, 온코네틱스는 현재 재무 상태가 불안정하며, 주주들은 향후 투자에 대한 신중한 판단이 필요하다.
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