27일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 9월 26일, 나스닥 주식시장 LLC의 상장 자격 부서 직원이 시프트픽시에게 경고장을 발송했다. 이는 시프트픽시가 나스닥의 상장 규정 5635(d)를 위반한 것으로 판단되었기 때문이다.
2023년 7월 14일, 시프트픽시는 SEC에 제출한 현재 보고서(Form 8-K)에서 A.G.P./Alliance Global Partners와의 배치 대행 계약 및 특정 구매자와의 증권 구매 계약을 체결했다고 보고했다. 이 계약에 따라 시프트픽시는 2023년 7월 공모에서 총 48,611주(이하 '주식')의 보통주, 37,500주를 구매할 수 있는 사전 자금 조달 워런트(이하 '사전 자금 조달 워런트'), 86,111주를 구매할 수 있는 보통 워런트(이하 '워런트')를 판매하기로 합의했다.
2024년 3월 28일, 시프트픽시는 나스닥 직원으로부터 2024년 3월 나스닥 서신을 받았다. 이 서신은 시프트픽시가 상장 규정 5635(d)에 명시된 주주 승인 요건을 준수하지 못했다고 통지했다. 이 규정은 공모를 제외한 거래에서 사전 거래 주식의 20% 이상을 최소 가격 이하로 발행하기 위해 사전 주주 승인을 요구한다. 결함 서신은 2023년 7월 공모와 관련이 있다.직원은 이 공모가 나스닥 상장 규정 5635(d)에서 정의한 '공모'가 아니라고 판단했다.2024년 5월 13일, 시프트픽시는 이 결함에 대해 나스닥에 응답했다.2024년 8월 14일, 시프트픽시는 주주 특별 회의를 개최했다.
이 회의에서 2024년 7월 24일 기준 주주들은 2023년 7월 공모를 비준하기 위해 투표했다. 직원은 위의 사항을 경고장 발급으로 마무리하는 것이 적절하다고 판단했으며, 이는 시프트픽시의 증권 상장 폐지 대신에 이루어진 것이다. 규정 위반은 우발적이었으며, 시프트픽시는 이후 2023년 7월 공모에 대한 주주 비준을 얻는 remedial action을 취했다.
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