27일 미국 증권거래위원회에 따르면 트랜스코드쎄라퓨틱스는 2024년 8월 13일, 나스닥 주식 시장으로부터 최소 입찰 가격 결함 통지를 받았다.
이 통지에 따르면, 2024년 7월 1일부터 8월 12일까지의 30일 연속 영업일 동안 회사의 보통주가 주당 최소 마감 입찰 가격인 1.00달러를 유지하지 못했다.
나스닥 상장 규칙 5550(a)(2)에 따르면, 일반적으로 회사는 최소 입찰 가격 요건을 준수하기 위해 180일의 기간이 주어지지만, 트랜스코드쎄라퓨틱스는 지난 2년 동안 250대 1의 비율로 두 번의 역주식 분할을 실시했기 때문에 이 기간을 받을 수 없다.
또한, 2024년 8월 15일, 회사는 나스닥으로부터 주주 자본 요건 결함 통지를 받았다.
나스닥 상장 규칙 5550(b)(1)에 따르면, 나스닥에 상장된 회사는 최소 2,500,000달러의 주주 자본을 유지해야 한다.
이 통지에서는 회사의 주주 자본 요건 결함이 나스닥에서 증권이 상장 폐지되는 추가적인 근거가 된다.
최소 입찰 가격 요건과 관련된 청문회에서 나스닥 청문 위원회는 회사의 주주 자본 요건 결함도 고려할 것이라고 한다.
트랜스코드쎄라퓨틱스는 나스닥의 상장 폐지 결정에 대해 적시에 항소했으며, 나스닥 직원으로부터 상장 폐지 조치가 청문회의 최종 서면 결정이 내려질 때까지 유예되었다.청문회는 2024년 10월 1일에 예정되어 있다.2024년 9월 23일, 회사는 나스닥으로부터 주주 승인 결함 통지를 받았다.
이 통지에 따르면, 회사는 나스닥 상장 규칙 5635(d)에 명시된 주주 승인 요건을 준수하지 못했다.
이 규칙은 공모를 제외한 거래에서 20% 이상의 주식을 발행할 경우 사전 주주 승인을 요구한다.
2024년 7월 22일, 회사는 10,000,000주를 발행했으며, 이는 거래 전 총 주식의 137%에 해당하고, 주당 0.30달러로 발행되었다.이는 최소 가격인 0.7925달러에 비해 62%의 할인된 가격이다.
나스닥은 깊은 할인 발행에 대한 지침에 따라, 50% 이상의 할인은 해당 거래가 공모로 간주되지 않도록 한다고 판단했다.따라서 회사는 주주 승인을 받지 못했기 때문에 주주 승인 요건을 준수하지 못했다.
이 통지에서는 주주 승인 요건 결함이 나스닥에서 증권이 상장 폐지되는 추가적인 근거가 된다.청문회에서 이 결함도 고려될 것이라고 한다.
트랜스코드쎄라퓨틱스의 주식은 나스닥에서 상장 폐지될 수 있으며, 청문회에서 추가적인 연장 기간이 부여될지 여부는 보장할 수 없다.2024년 9월 27일, 트랜스코드쎄라퓨틱스는 서명된 보고서를 제출했다.서명자는 임시 CEO이자 CFO인 토마스 A. 피츠제럴드이다.
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