7일 미국 증권거래위원회에 따르면 루나이노베이션즈(증권코드: LUNA)는 2024년 10월 1일, 나스닥 주식시장 LLC의 상장 자격 부서로부터 직원 결정 통지서(이하 '통지서')를 수령했다.
통지서는 회사가 나스닥 상장 규칙 5250(c)(1) (이하 '상장 규칙')을 준수하지 못했음을 알리며, 이 규칙은 상장된 기업이 모든 필수 정기 재무 보고서를 증권거래위원회(SEC)에 적시에 제출해야 한다고 명시하고 있다.
나스닥은 회사의 증권이 상장 폐지될 예정임을 통지했으며, 회사가 결정에 대한 항소를 요청하지 않는 한 상장 폐지가 진행될 것이라고 밝혔다. 통지서는 회사가 2023년 12월 31일 종료 연도의 연례 보고서(Form 10-K), 2024년 3월 31일 종료 분기의 분기 보고서(Form 10-Q), 2024년 6월 30일 종료 분기의 분기 보고서를 제출하지 않았기 때문에 발행되었다.
회사는 2024년 4월 2일, 5월 17일, 8월 20일에 나스닥에 제출한 자료를 바탕으로, 나스닥은 회사에 상장 규칙 준수를 위한 예외를 2024년 9월 30일까지 부여했다. 결정은 즉각적인 거래 중단이나 회사의 증권 상장 폐지를 초래하지는 않지만, 회사가 2024년 10월 8일까지 결정에 대한 항소를 요청하지 않으면, 2024년 10월 10일 거래 개시 시점부터 회사의 보통주 거래가 중단될 예정이다.
또한 SEC에 Form 25-NSE가 제출되어 회사의 증권이 나스닥에서 상장 및 등록이 해제될 것이다. 회사는 2024년 10월 10일 이전에 결정에 대한 항소를 Hearings Panel에 요청할 계획이다. 청문 요청은 요청일로부터 15일 동안 회사의 증권 중단을 자동으로 연기할 것이다. 청문 요청과 관련하여, 회사는 결정이 청문 절차가 진행되는 동안 추가로 연기되기를 요청할 예정이다.
통지서에 따르면, 청문회는 일반적으로 회사의 청문 요청일로부터 약 30-45일 후에 예정된다. 청문회 후, Hearings Panel은 결정을 내리며, 회사는 이 결정을 나스닥 상장 위원회에 추가로 항소할 수 있다.
루나이노베이션즈는 광학 기술 분야의 선두주자로, 통신 산업을 위한 고성능 섬유 광 기반 테스트 제품과 다양한 산업을 위한 분산형 섬유 광 기반 센싱 기술을 제공하고 있다. 루나의 비즈니스 모델은 새로운 혁신 기술을 시장에 신속하게 도입하는 과정을 가속화하도록 설계되었다.
이 보도자료에 포함된 진술은 역사적 사실이 아닌 '미래 예측 진술'로, 1995년 민간 증권 소송 개혁법의 안전한 항구 조항에 따라 작성되었으며, 위험과 불확실성을 포함한다. 이러한 진술은 나스닥의 거래 중단 및 상장 폐지 과정에 대한 내용을 포함하고 있으며, 경영진은 이러한 미래 예측 진술이 여러 알려진 및 알려지지 않은 위험과 불확실성에 따라 실제 결과, 성과 및 성취가 다를 수 있음을 독자에게 경고한다.
이러한 요인에는 특별 위원회가 감독하는 조사 진행 중, 거래의 정도 및 관련 재무 보고 기간에 대한 결정, 회사의 보고된 재무 결과에 미치는 영향, 재무 결과 보고 및 SEC에의 지연된 보고서 제출 가능성, 나스닥 상장 규칙 준수 실패 가능성, 추가 나스닥 상장 규칙 위반 가능성, 나스닥이 회사의 증권을 상장 폐지할 가능성 등이 포함된다. 이러한 요인은 회사의 2023년 9월 30일 종료 분기의 분기 보고서 및 이후 SEC에 제출된 문서의 '위험 요인' 섹션에 명시되어 있다.
이 보도자료에 포함된 진술은 보도자료 작성일 기준으로 루나가 이용할 수 있는 정보를 바탕으로 하며, 루나는 이 보도자료 작성일 이후 미래 예측 진술을 업데이트할 의무가 없다.
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