8일 미국 증권거래위원회에 따르면 로키마운틴쵸콜릿팩토리(이하 회사)는 2024년 7월 19일 나스닥 주식시장으로부터 최소 주주 자본 요건을 충족하지 못했다는 통지를 받았다.
나스닥 상장 규정 5450(b)(1)(A)에 따르면, 나스닥 글로벌 마켓에 상장된 기업은 최소 1천만 달러의 주주 자본을 유지해야 한다. 그러나 회사의 2024년 5월 31일 종료된 분기 보고서(Form 10-Q)에 따르면, 주주 자본은 901만 8천 달러로 나타났다. 또한, 회사는 나스닥 글로벌 마켓에 계속 상장하기 위한 대체 정량 기준으로 요구되는 5천만 달러의 상장 증권 시장 가치, 1천5백만 달러의 공개 주식 시장 가치, 5천만 달러의 총 자산 및 5천만 달러의 총 수익을 충족하지 못했다.
이 통지는 회사의 나스닥 글로벌 마켓 상장에 즉각적인 영향을 미치지 않으며, 회사가 상장 요건을 준수하는 한 계속 상장될 수 있다. 나스닥 규정에 따라 회사는 2024년 9월 2일까지 준수 계획을 제출할 수 있는 45일의 기간이 주어졌다. 회사는 125만 주의 보통주를 218만 7천 5백 달러에 판매한 결과, 현재 주주 자본 요건을 충족하고 있다고 믿고 있다.
나스닥은 회사의 주주 자본 요건 준수를 지속적으로 모니터링할 것이라고 전했다. 정기 보고서 시점에 회사가 주주 자본 요건을 충족하지 못할 경우, 상장 폐지될 수 있다.
이 보고서는 1933년 증권법 제27A조 및 1934년 증권거래법 제21E조에 따른 '미래 예측 진술'을 포함하고 있다. 이러한 진술은 다양한 위험과 불확실성을 포함하고 있으며, 역사적 사실 이외의 모든 진술은 미래 예측 진술로 간주된다. 회사는 이러한 미래 예측 진술이 합리적이라고 믿고 있으나, 이러한 진술에 과도하게 의존하지 말 것을 권고한다. 또한, 이러한 진술은 인플레이션 영향, 법적 절차의 결과, 제과업계 환경 변화, 계절성, 소비자 관심, 원자재 비용 및 가용성, 경쟁, 공동 브랜드 전략의 성공 및 정부 규제의 영향을 포함한 특정 위험과 불확실성에 따라 실제 결과가 크게 달라질 수 있다.
이러한 위험과 불확실성에 대한 자세한 논의는 2024년 5월 31일 종료된 분기 보고서의 '위험 요소' 섹션 및 2024년 2월 29일 종료된 연간 보고서의 '위험 요소' 섹션에서 확인할 수 있다. 이 보고서는 2024년 10월 8일에 작성되었으며, 제프리 R. 게이건이 임시 CEO로 서명하였다.
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