16일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 10월 15일, 볼콘이 기관 주주와 주식 교환 계약을 체결했다.
이 계약에 따라 주주는 볼콘의 보통주 774,569주를 사전 자금 조달 워런트로 교환하기로 합의했다.
이 워런트는 볼콘의 보통주를 구매할 수 있는 권리를 제공하며, 발행은 1933년 증권법 제3(a)(9) 조항에 따른 면세를 근거로 한다.
각 사전 자금 조달 워런트는 1주당 0.00001달러의 가격으로 볼콘의 보통주 1주로 전환할 수 있다.현금 지급 대신, 보유자는 현금 없는 행사 방식으로 볼콘의 보통주를 받을 수 있다.
보유자는 이러한 워런트를 행사할 경우, 보유자와 그 계열사가 보유한 주식 수가 총 발행 주식의 9.99%를 초과하지 않도록 제한된다.이 계약의 형태와 사전 자금 조달 워런트의 형태는 현재 보고서의 부록으로 첨부되어 있다.
이 문서들은 계약 당사자 간의 법적 관계를 규명하는 계약 문서로서, 사실적, 사업적 또는 운영적 정보의 출처로 의도되지 않는다.또한, 계약의 내용은 계약 체결일 기준으로만 유효하며, 이후 변경될 수 있다.
볼콘은 2024년 10월 16일 SEC에 이 계약의 모든 주요 조건을 공개하는 현재 보고서를 제출할 예정이다.
이 계약은 볼콘과 주주 간의 상호 약속을 기반으로 하며, 계약의 조건이 충족될 경우 주주는 볼콘의 보통주를 교환할 수 있다.
볼콘은 이 계약을 통해 주주와의 관계를 강화하고, 자본 조달을 위한 새로운 기회를 모색하고 있다.현재 볼콘의 재무 상태는 이러한 거래를 통해 긍정적인 영향을 받을 것으로 예상된다.
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