8일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 6일, 돌핀엔터테인먼트는 나스닥 주식시장 LLC의 상장 자격 직원으로부터 통지서를 수령했다.
이 통지서에 따르면, 돌핀엔터테인먼트는 상장 규정 5640에 명시된 투표권 규정을 위반한 것으로 판단됐다.이는 회사가 주주 승인에 따라 수정한 정관의 내용과 관련이 있다.
2022년 9월 29일에 제출된 수정안(2022 수정안)에서는 보통주당 전환 가능한 시리즈 C 우선주(시리즈 C)의 투표권을 주당 3표에서 5표로 증가시키는 내용이 포함되어 있으며, 2024년 9월 25일에 제출된 또 다른 수정안(2024 수정안)에서는 주당 5표에서 10표로 증가시키는 내용이 포함되어 있다.
이 두 수정안은 각각 2022년 9월 29일과 2024년 9월 27일에 제출된 현재 보고서에서 공개됐다.
2024년 10월 31일, 돌핀엔터테인먼트는 직원에게 준수 계획을 제출했으며, 이 계획에서는 시리즈 C의 투표권을 원래의 주당 3표로 감소시키는 수정안을 제안했다.
회사는 이 수정안에 대한 주주 투표를 위해 특별 주주 총회를 소집할 계획이며, 2025년 2월 28일 이전에 플로리다 주 국무장관 사무실에 수정안을 제출할 예정이다.
따라서, 회사의 제출에 따라 직원은 회사에 투표권 규정을 준수하기 위한 시간 연장을 부여하기로 결정했다.
이 통지서는 회사의 증권 상장에 즉각적인 영향을 미치지 않으며, 회사의 증권은 계속해서 나스닥에서 상장 및 거래될 예정이다.또한, 회사는 이 통지서에 따라 준수 기한까지 규정을 준수해야 한다.재무제표 및 부속서에 대한 내용은 다음과 같다.
부속서 번호 104는 인터랙티브 데이터 파일의 표지 페이지로, 인라인 XBRL 문서에 포함되어 있다.
이 보고서는 1934년 증권 거래법의 요구 사항에 따라 작성되었으며, 아래 서명된 자가 적절히 승인한 바이다.서명자는 미르타 A. 네그리니로, 최고 재무 및 운영 책임자이다.
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