24일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 23일, 헤리티지지스틸링홀딩컴퍼니(이하 '회사')는 C/M 캐피탈 마스터 펀드(이하 '투자자')와 주식 매매 계약(이하 '계약')을 체결했다.
이 계약에 따라 회사는 최대 1,500만 달러 규모의 보통주를 투자자에게 판매할 예정이다.
계약에 명시된 바와 같이, 회사는 투자자에게 0.0001달러의 액면가를 가진 보통주를 판매할 권리를 부여하며, 이 주식은 '구매 주식'으로 지칭된다. 계약의 주요 내용은 다음과 같다.
회사는 구매 주식의 판매를 위해 투자자에게 고정 구매 통지서를 전달할 수 있으며, 투자자는 이에 따라 주식을 구매할 의무가 있다.
고정 구매는 최소 1만 달러에서 최대 100만 달러까지 가능하며, 이는 최근 3일간의 평균 일일 거래량의 100%에 해당하는 금액으로 제한된다.
또한, 회사는 고정 구매 통지서를 매 3일마다 전달할 수 있으며, 주가가 1달러 이상일 경우에만 가능하다. 회사는 계약 체결과 동시에 투자자에게 67,162주의 보통주를 구매할 수 있는 권리를 부여하는 주식 구매 워런트(이하 '약정 워런트')를 발행한다.약정 워런트의 행사 가격은 주당 0.001달러로 설정되며, 5년의 유효기간을 가진다.
회사는 계약의 조건이 충족되기 전까지는 투자자에게 보통주를 판매할 권리가 없으며, 모든 조건이 충족된 후에만 판매를 시작할 수 있다.
계약에 따라, 회사는 SEC(증권거래위원회)에 등록된 주식의 재판매를 위한 등록신청서를 제출해야 하며, 이 등록신청서는 30일 이내에 제출되어야 한다. 회사는 계약 체결 후 36개월 이내에 투자자에게 추가 구매를 요청할 수 있으며, 이 경우에도 주가는 1달러 이상이어야 한다.
계약에 명시된 바와 같이, 회사는 모든 주식 발행에 대해 적절한 법적 절차를 준수해야 하며, 투자자는 4.99% 이상의 주식을 보유할 수 없다.
회사는 계약의 조건을 충족하지 못할 경우 계약을 종료할 수 있으며, 계약 종료 후에도 회사와 투자자 간의 의무는 지속된다.
계약의 모든 조항은 법적 구속력이 있으며, 계약의 해석 및 이행은 델라웨어 주 법률에 따라 이루어진다.
회사는 SEC에 제출한 모든 문서가 정확하며, 회사의 재무 상태와 운영 결과를 공정하게 반영하고 있다.
또한, 회사는 모든 관련 법규를 준수하고 있으며, 현재 진행 중인 소송이나 법적 문제는 없다.
회사는 이번 계약을 통해 자금을 조달하여 원자재 구매, 디지털 마케팅 강화, 도매 사업 확대, 부채 상환 및 일반 운영 자금으로 사용할 계획이다.
현재 회사의 재무 상태는 안정적이며, 이번 계약을 통해 추가적인 자금 조달이 가능해질 것으로 기대된다.
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