14일 미국 증권거래위원회에 따르면 칼라일 컴퍼니즈 주식회사(이하 '회사')의 직원, 임원 또는 이사로서, 귀하는 때때로 회사 또는 회사가 거래하는 회사에 대한 공개되지 않은 중요한 정보를 알게 될 수 있다.
연방 증권법은 귀하가 그러한 정보를 이용하여 주식을 매매하는 것을 금지한다. 이는 '내부자 거래'로 알려져 있으며, 정보가 효과적으로 공개되고 대중이 정보를 수신하고 평가할 수 있는 공정한 기회를 가질 때까지 금지된다. 회사는 내부자 거래의 심각한 결과로부터 직원, 임원 및 이사를 보호하고 투자자 및 기타 이해관계자의 신뢰를 유지하기 위해 본 정책을 채택했다.
이 정책은 모든 직원, 임원 및 이사와 그 관련자(즉, 그들의 직계 가족 및 가정)에게 적용된다. 일반 정책: 이사, 임원 또는 직원이 회사에 대한 비공식적인 중요한 정보를 보유하고 있는 경우, 연방 증권법에 따라 해당 개인 및 관련자는 회사의 주식을 매매하거나 해당 정보를 이용하거나 다른 사람에게 전달하는 것이 금지된다.
중요한 정보란 합리적인 투자자가 주식을 매매할지 여부를 결정하는 데 중요할 수 있는 정보를 의미한다. 예를 들어, 미래 수익 예측, 새로운 제품 또는 발견, 배당 정책의 변경, 합병 또는 인수 소식 등이 포함된다. 회사가 중요한 정보를 공개한 후, 직원, 임원 및 이사는 정보가 공개된 영업일 전까지 거래를 하지 않아야 한다.
추가 제한 사항: 회사의 이사, 임원 및 지정된 주요 인력(이하 '창구 그룹')은 비공식적인 정보를 정기적으로 접하기 때문에 모든 거래에 대해 추가적인 거래 제한을 적용받는다. 창구 그룹은 분기 마지막 15일 동안 및 수익 발표 후 1일 동안 주식을 거래할 수 없다. 창구 그룹의 모든 거래는 회사의 법률 고문 또는 최고 재무 책임자의 사전 검토 및 승인을 받아야 한다.
이 정책의 제한 사항은 주식 옵션 행사에는 적용되지 않지만, 옵션 행사 후 주식 판매에는 적용된다. 창구 그룹의 구성원은 본 정책을 준수할 의도를 인증해야 할 수 있다. 본 정책에 대한 질문은 법률 고문 또는 최고 재무 책임자에게 문의해야 한다.
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