14일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 12일, 투후라바이오사이언시스의 보통주 매수권을 보유한 네 명의 주주(이하 "제작자")가 회사에 대해 총 3,011,372.60달러의 담보 약속어음을 발행했다.
이는 제작자가 보유한 총 1,034,836개의 매수권의 행사 가격에 대한 지급으로 이루어졌다.
제작자는 KP Biotech Group, LLC, CA Patel F&F Investments, LLC, Dr. Kiran C. Patel 및 Donald Wojnowski로 구성된다.
매수권이 행사됨에 따라 회사는 제작자에게 총 1,034,836개의 매수권 주식을 발행했으며, 이 모든 주식은 연방 증권법의 의미에서 "제한된 증권"으로 분류된다.
약속어음은 연 12%의 단순 이자율을 적용받으며, 모든 이자 및 원금은 2025년 5월 30일(이하 "만기일") 이전에 지급되어야 한다.만기일까지 약속어음이 전액 지급되지 않을 경우, 이자율은 연 18%로 증가한다.
약속어음은 원금, 이자, 수수료 또는 기타 금액의 미지급, 특정 기간 내에 계약을 이행하지 않거나 관찰하지 않는 경우, 파산, 지급불능 또는 유사한 사건 발생 시 기본적으로 발생하는 기본 사건(이하 "기본 사건")에 대한 통상적인 조항을 포함하고 있다.
기본 사건 발생 시, 회사는 매수권 주식에 대해 압류를 진행하거나 제작자에 대해 조치를 취할 수 있다.약속어음의 전체 내용은 본 문서의 부록 10.1에 포함되어 있다.
또한, 약속어음은 2025년 5월 30일 이전에 전액 지급되어야 하며, 이자율은 연 12%로 설정된다.기본 사건 발생 시 이자율은 연 18%로 증가한다.
제작자는 약속어음을 만기일 이전에 전액 상환할 수 있으며, 부분 상환 시에는 먼저 미지급 이자에 적용된다.제작자는 모든 지급을 미국 달러로 하여야 하며, 세금이나 기타 공제를 하지 않아야 한다.
약속어음의 조건에 따라 제작자는 보증 주식에 대한 첫 번째 우선 담보권을 부여하며, 모든 지급 의무가 이행될 때까지 보증 주식은 에스크로 대리인에게 보관된다.
또한, 제작자는 약속어음의 조건을 이행하지 않을 경우, 기본 사건 발생 시 보증 주식에 대한 압류를 당할 수 있다.약속어음은 플로리다 법률에 따라 규율되며, 모든 수정은 서면으로 이루어져야 한다.마지막으로, 약속어음의 서명 페이지에는 제작자와 회사의 서명이 포함되어 있다.
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