19일 미국 증권거래위원회에 따르면 이 정책은 이노스펙 주식회사 및 그 자회사(이하 "회사")의 모든 임원, 이사, 직원, 계약자 및 대리인(이하 "관련자")에게 적용된다.
1. 일반 정책 회사는 모든 적용 가능한 증권 법률 및 규정을 준수하는 것을 정책으로 한다.
이 정책의 모든 조항은 회사의 이사 및 임원과 회사의 발행 주식의 10% 이상을 보유한 관련자(이하 "10% 주주")에게 적용된다.
관련자 중 이사, 임원 및 10% 주주가 아닌 경우에는 1, 2, 3, 4 및 10항만 적용된다.
2. 비공식 정보 어떤 관련자도 중요한 비공식 정보를 소지하고 있는 동안 회사가 발행한 주식, 주식 또는 기타 증권(이하 "회사 증권")을 거래해서는 안 된다.
정보가 중요한 경우, 이는 합리적인 사람이 회사 증권을 매수, 매도 또는 보유할지에 대한 투자 결정을 영향을 미칠 수 있다.
비공식 정보는 공개되지 않은 정보이며, 공개가 이루어진 후에도 합리적인 시간이 지나기 전까지는 비공식 정보로 간주된다.
어떤 관련자도 다른 사람에게 중요한 비공식 정보를 제공하거나, 그 정보를 바탕으로 다른 사람이 회사 증권을 매수 또는 매도하도록 추천해서는 안 된다.이러한 경우, 두 사람 모두 이 정책을 위반할 수 있으며, 범죄로 간주될 수 있다.
또한, 어떤 사람도 회사의 업무를 수행하는 과정에서 얻은 중요한 비공식 정보를 사용하여 회사가 발행한 증권을 매수 또는 매도해서는 안 된다.
정보가 중요한지 여부를 판단하는 것은 종종 불확실할 수 있으며, 귀하의 행동은 사후적으로 판단될 것이므로 주의가 필요하다.이러한 사항에 대해 질문이 있는 경우, 행동을 취하기 전에 기업 비서에게 문의해야 한다.
3. 거래 기간 및 승인 회사 이사회의 결정에 따라 "거래 기간"은 회사의 분기 및 연간 재무제표 발표일로부터 3번째 미국 영업일이 시작되는 날부터 20번째 미국 영업일이 끝나는 날까지의 기간을 의미한다.
어떤 관련자도, 그 관련자의 직계 가족 또는 해당 관련자가 통제하는 단체는 거래 기간 외에는 회사 증권을 매수, 매도 또는 거래할 수 없다.
거래를 하기 전에 CEO 또는 CFO(이하 "지정된 인물")에게 통지하고, 해당 거래가 승인되어야 한다.
모든 임원 및 이사는 승인된 판매 후 즉시 회사의 주식 관리자에게 통지해야 하며, 주식 관리자는 관련 거래의 적절한 기록을 유지해야 한다.
지정된 인물은 거래 기간 외의 거래를 승인할 수 없으며, 거래가 기업 비서의 검토 및 승인 없이 이루어질 경우, 지정된 인물의 승인도 필요하다.
4. 회사 계획에 따른 거래 2항의 첫 번째 문장과 3항의 전체 내용(이하 "지정 조항")은 거래의 경우 적용되지 않는다.
(a) 주식 옵션 행사 지정 조항은 회사의 주식 인센티브 계획에 따라 취득한 주식 옵션의 행사에 적용되지 않는다.
그러나 옵션 행사로 인해 발생한 회사 증권의 시장 판매는 이 정책의 전체 내용이 적용된다.
(b) 주식 보상 지정 조항은 회사가 발행한 회사 증권의 수여, 제한 주식의 귀속 또는 세금 원천징수 권리 행사에 적용되지 않는다.
그러나 이러한 계획에 따라 구매한 회사 증권의 시장 판매는 이 정책의 전체 내용이 적용된다.
(c) 이노스펙 주식회사 Sharesave 계획 2008(2018년 5월 개정 및 재정비) 지정 조항은 이 계획에 따라 회사로부터 회사 증권을 구매하는 경우에 적용되지 않는다.
그러나 이러한 계획에 따라 구매한 회사 증권의 시장 판매는 이 정책의 전체 내용이 적용된다.
(d) 기타 유사 거래 지정 조항은 이 정책의 4항(a) - (c)에서 설명한 거래를 제외하고, 회사로부터 회사 증권을 구매하거나 회사에 판매하는 경우에 적용되지 않는다.그러나 이러한 회사 증권의 시장 구매 또는 판매는 이 정책의 전체 내용이 적용된다.
이사, 임원 및 10% 주주에게만 적용되는 규칙 5. 섹션 16 요건 (a) 소유권 이익의 주기적 보고 1934년 증권 거래법 섹션 16(a)에 따라, 모든 이사, 임원 및 10% 주주는 문서를 SEC 및 회사에 제출해야 한다."유익한 소유권"은 널리 정의되며, 주식 옵션의 부여, 행사 및 취소를 포함한다.
(i) 양식 3: 초기 소유권 위치. 이 양식은 이사, 임원 또는 10% 주주가 된 후 10일 이내에 제출해야 하며, 회사 증권에 대한 유익한 이익을 공개해야 한다.
(ii) 양식 4: 유익한 소유권의 변화. 이 양식은 회사 증권의 매수 및 매도, 신탁으로의 이전 등을 보고하기 위해 제출해야 하며, 거래가 발생한 후 두 번째 영업일이 끝나기 전에 제출해야 한다.
(iii) 양식 5: 연간 유익한 소유권 보고서. 이 양식은 회계 연도 종료 후 45일 이내에 제출해야 하며, 특정 소규모 매수, 양식 3 또는 4에 보고되지 않은 거래 및 특정 면제 거래를 보고해야 한다.이 양식은 공개 정보이다.이 양식은 SEC에 제출되어야 하며, 회사의 웹사이트에 게시되어야 한다.
6. 규칙 144 규칙 144는 1933년 증권법에 따라 이사, 임원, 10% 주주 또는 기타 회사의 관계자가 회사 증권을 판매할 수 있도록 허용하는 안전한 항구를 제공한다.
(a) 판매 금액은 모든 3개월 기간 동안의 모든 판매 금액과 함께, 발행 및 유통되는 주식의 1% 또는 해당 주식의 평균 주간 거래량을 초과하지 않아야 한다.
(b) 판매는 브로커를 통해 이루어져야 하며, 판매자는 거래와 관련하여 주문을 구매하도록 요청하거나 조정해서는 안 된다.
(c) 적절하게 작성된 양식 144는 SEC에 제출되어야 하며, 판매 주문과 동시에 제출되어야 한다.(d) 회사에 대한 적절한 공개 정보가 있어야 한다.7. 규칙 10b5-1 계획 규칙 10b5-1은 내부 거래 책임으로부터 면책을 제공한다.이 정책에 따라 규칙 10b5-1 계획은 특정 조건을 충족해야 한다.
8. 헤지 거래 헤지 또는 수익화 거래는 여러 가지 메커니즘을 통해 이루어질 수 있으며, 이러한 거래는 회사 증권의 시장 가치 하락을 헤지하거나 상쇄하는 것을 목표로 한다.
9. 마진 계좌 및 담보 증권 마진 계좌에 담보로 보유된 증권은 고객의 동의 없이 브로커에 의해 판매될 수 있다.10. 종료 후 거래 연방 증권법은 회사 서비스 종료 후에도 회사 증권 거래에 적용된다.이 정책의 준수를 기대하며, 모든 관련자는 이 정책을 준수해야 한다.이 정책을 준수하지 않을 경우 심각한 법적 문제가 발생할 수 있다.
이 정책에 대한 책임이 불확실한 경우, 행동하기 전에 기업 비서에게 명확한 지침을 요청해야 한다.
※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다. 원문URL(https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1054905/000095017025022803/0000950170-25-022803-index.htm)
데이터투자 공시팀 pr@datatooza.com
