7일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 6일, 크리에이티브메디컬테크놀러지홀딩스(이하 '회사')는 기존 워런트를 보유한 주주에게 새로운 워런트를 발행하겠다.제안을 했다.
이 제안은 보유자가 현재의 행사 가격인 주당 4.42달러로 모든 기존 워런트를 현금으로 행사할 경우, 회사가 새로운 워런트를 발행하겠다는 내용이다.
기존 워런트는 2024년 10월 23일에 발행된 총 837,104주에 대한 것으로, 이들 주식의 재판매는 등록신청서(Form S-1, 파일 번호 333-283091)에 따라 등록되어 있다.
회사는 기존 워런트를 행사하는 대가로 새로운 워런트를 발행할 것이며, 이 새로운 워런트는 주당 3.75달러의 행사 가격을 가지며, 주주 승인 후 행사 가능하다.
새로운 워런트는 기존 워런트 행사로 발행된 주식의 200%에 해당하는 수량으로 발행될 예정이다.
또한, 새로운 워런트와 그에 따른 주식은 등록되지 않은 상태로 발행되며, 일반적인 제한 문구가 포함될 것이다.
보유자가 행사할 경우, 보유자는 최대 9.99%의 소유 한도를 초과하지 않는 범위 내에서만 기존 워런트를 행사할 수 있다.
이 제안은 보유자가 서명함으로써 수락할 수 있으며, 서명 시 기존 워런트를 전부 행사하는 것으로 간주된다.
회사는 이 제안이 수락되면, 2025년 3월 6일 오전 7시 45분(동부 표준시)까지 서명된 문서를 제출해야 한다.
또한, 회사는 보유자가 새로운 워런트를 행사할 때마다 '인정된 투자자'임을 확인해야 하며, 새로운 워런트는 등록되지 않을 것임을 이해해야 한다.
회사는 새로운 워런트와 그에 따른 주식이 등록되지 않을 것임을 명확히 하였으며, 이로 인해 발생할 수 있는 모든 법적 책임을 감수할 것임을 보장했다.
마지막으로, 회사는 이 거래의 모든 조건을 충족하기 위해 필요한 모든 조치를 취할 것임을 약속했다.
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