13일 미국 증권거래위원회에 따르면 플러싱파이낸셜이 2025년 3월 13일자로 제출한 수정 보고서에 따르면, 내부 거래 정책이 포함된 제19호 전시물이 추가됐다.
이 정책은 이사, 임원 및 직원들이 내부 거래 법규를 준수하도록 돕고, 부적절한 내부 거래의 외관을 방지하며, 주주와 공공 시장의 신뢰를 유지하는 것을 목적으로 한다.이 정책은 플러싱파이낸셜 및 그 자회사인 플러싱은행과 관련된 증권 거래에 적용된다.
정책의 주요 내용은 모든 이사, 임원 및 직원이 공개되지 않은 중요한 재무 정보를 남용하지 않도록 요구하며, 이를 위반할 경우 회사의 무결성을 훼손하고 법적 처벌을 받을 수 있음을 경고한다.
또한, 정책은 특정 거래에 대한 제한을 두고 있으며, 내부 거래 금지 조항은 회사의 증권뿐만 아니라 고객 및 주요 거래 상대방의 증권 거래에도 적용된다.
제31.3호 전시물에서는 존 R. 부란이 플러싱파이낸셜의 연례 보고서 수정안에 대해 검토했으며, 이 보고서가 중요한 사실을 잘못 진술하거나 누락하지 않았음을 인증했다.
제31.4호 전시물에서는 수잔 K. 컬렌이 동일한 내용을 인증했으며, 이 보고서가 중요한 사실을 잘못 진술하거나 누락하지 않았음을 확인했다.
회사는 내부 거래 정책을 통해 모든 임원과 이사가 회사의 증권 거래에 대한 추가 제한을 준수해야 하며, 이 정책은 매년 검토되고 이사회에 의해 승인된다.
현재 플러싱파이낸셜의 재무 상태는 안정적이며, 내부 거래 정책을 통해 법적 리스크를 최소화하고 있다.
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