14일 미국 증권거래위원회에 따르면 서던스테이츠뱅크셰어스의 내부자 거래 정책은 모든 직원, 컨설턴트, 계약자, 임원 및 이사가 회사 증권 및 기타 상장 회사의 증권 거래에 참여할 때 준수해야 할 일반 기준을 설정한다.
이 정책은 내부자 거래에 대한 금지를 설명하고, 해당 법률 준수를 촉진하고 모니터링하기 위한 회사의 정책 및 절차를 수립한다.
내부자 거래 법률 위반은 연방 및 주 형사 조사, 기소, 부당 이익 반환, 벌금 및 징역형을 초래할 수 있다.따라서 이 정책의 준수는 개인과 회사 모두에게 매우 중요하다.
이 정책은 내부자로 지정된 개인에게 추가적인 제한을 부과하며, 내부자는 회사 및 서던스테이츠뱅크 이사회 구성원, 임원 및 특정 직원으로 정의된다.
이 정책은 모든 거래에 적용되며, 내부자 거래 금지 및 단기 매도 금지, 10b5-1 계획에 따른 거래, 사전 승인 요구 사항, 거래 창구 기간 요구 사항 등을 포함한다.
또한, 이 정책은 회계 재작성 발생 시 잘못 지급된 보상의 회수를 요구하며, 회수 방법 및 절차를 규정한다.이 정책은 2023년 9월 20일 이사회에 의해 승인됐다.
또한, 서던스테이츠뱅크셰어스는 2024년 3월 14일자로 발행된 연례 보고서와 관련하여 독립 등록 공인 회계법인인 Mauldin & Jenkins, LLC의 동의를 포함한 문서를 제출했다.
이 보고서는 2024년 12월 31일 기준으로 서던스테이츠뱅크셰어스의 재무 상태 및 운영 결과를 공정하게 제시하고 있다.
마지막으로, 서던스테이츠뱅크셰어스는 2023년 9월 20일자로 인센티브 기반 보상 회수 정책을 채택했으며, 이는 회계 재작성 발생 시 특정 인센티브 보상의 회수를 규정하고 있다.이 정책은 SEC 규정 10D-1 및 NASDAQ 상장 기준에 따라 해석되고 시행된다.
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