17일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 14일, 유니티바이오테크놀러지(이하 회사)는 나스닥 주식시장으로부터 주주 자본이 연례 보고서(Form 10-K)에 보고된 바와 같이 최소 1천만 달러의 주주 자본 요건을 하회했다는 통지를 받았다. 이는 나스닥 상장 규칙 5450(b)(1)(A)에 명시된 바와 같다. 통지서에는 또한, 해당 날짜 기준으로 회사가 나스닥 글로벌 선택 시장에서의 상장을 위한 대체 기준인 나스닥 상장 규칙 5450(b)(2) 및 5450(b)(3)의 특정 요건을 준수하지 못하고 있다는 내용이 포함되어 있다.
이 통지는 회사의 보통주 상장에 즉각적인 영향을 미치지 않으며, 회사의 보통주는 현재 'UBX'라는 기호로 나스닥 글로벌 선택 시장에서 계속 거래될 예정이다. 회사는 2025년 1분기에 ASPIRE 연구의 24주 데이터를, 2025년 2분기에는 36주 데이터를 발표할 것으로 예상하고 있다. 회사의 Form 10-K 제출에 따르면, 유니티는 현재 현금, 현금성 자산 및 유가증권이 2025년 4분기까지 운영 자금을 지원하기에 충분하다고 믿고 있다.
나스닥 상장 규칙에 따라, 회사는 45일의 기간, 즉 2025년 4월 28일까지 준수 계획(Compliance Plan)을 제출해야 한다. 만약 준수 계획이 수용된다면, 나스닥은 통지서 날짜로부터 최대 180일의 연장을 허용할 수 있다. 만약 나스닥이 준수 계획을 수용하지 않는다면, 회사는 나스닥 청문 위원회에 직원의 결정을 항소할 기회를 가질 것이다. 회사는 2025년 4월 28일 이전에 준수 계획을 제출할 것을 고려하고 있으며, 해결책도 검토할 예정이다.
이 현재 보고서(Form 8-K)는 1933년 증권법 제27A조 및 1934년 증권거래법 제21E조의 의미 내에서 '미래 예측 진술'을 포함하고 있다. 현재 보고서에 포함된 역사적 사실 이외의 모든 진술은 미래 예측 진술이다. 미래 예측 진술은 회사의 준수 계획, 나스닥 상장 기준 준수 회복, 유니티 또는 경영진의 미래에 대한 기대, 신념, 의도 또는 전략, 그리고 미래 사건이나 상황에 대한 예측, 예보 또는 기타 특성을 포함하나 이에 국한되지 않는다.
회사는 미래 예측 진술에 공개된 계획, 의도 또는 기대를 실제로 달성하지 못할 수 있으며, 따라서 미래 예측 진술에 과도한 의존을 두지 말아야 한다. 실제 결과나 사건은 우리가 하는 미래 예측 진술에 공개된 계획, 의도 및 기대와 실질적으로 다를 수 있다. 이러한 미래 예측 진술에서 표현된 것과 실제 결과가 다를 수 있는 위험 및 불확실성에 대한 추가 설명은 2024년 12월 31일 종료된 연도의 유니티의 최신 연례 보고서(Form 10-K)에서 확인할 수 있으며, 이는 2025년 3월 7일 증권거래위원회에 제출되었다.또한 유니티가 수시로 증권거래위원회에 제출할 수 있는 기타 문서에서도 확인할 수 있다.
서명: 1934년 증권거래법의 요구 사항에 따라, 등록자는 이 보고서를 적절히 서명하여 아래에 서명한 바와 같이 보고서를 제출하였다.
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