24일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 20일, 포워드인더스트리(이하 '회사')와 포워드인더스트리 아시아-태평양 법인(이하 'FC')은 계좌 지급 전환 계약(이하 '전환 계약')을 체결했다.FC는 회사의 최고경영자이자 이사회 의장인 테렌스 와이즈가 소유한 회사이다.
전환 계약은 회사와 FC가 이전에 체결한 전환 계약과 동일하며, 단지 전환되는 금액에 대해서만 차이가 있다.
전환 계약의 조건에 따라 FC는 회사의 미지급 계좌 지급 중 2,500,000달러를 포워드인더스트리의 시리즈 A-1 전환 우선주 2,500주로 전환하기로 했다.주당 명목 가치는 1,000달러이다.
FC는 나스닥의 지속적인 상장 요건을 충족하기 위한 회사의 지속적인 노력의 일환으로 회사의 주주 자본 위치를 강화하기 위해 이 전환에 동의했다.
회사는 이러한 전환이 나스닥의 요구 사항을 충족하는 데 충분할 것이라는 보장을 제공할 수 없다.
전환 계약에 대한 설명은 완전한 내용을 담고 있지 않으며, 전환 계약의 전체 텍스트는 현재 보고서의 부록 10.1로 제출되어 있으며, 여기서 참조된다.3.02항에 따라 요구되는 정보는 1.01항의 내용이 포함된다.
이 거래는 1933년 증권법 제4(a)(2)조 및 그에 따른 규정 D의 506(b)조에 따라 등록 면제 거래로 간주된다.FC는 인증된 투자자이다.
2023년 11월 2일에 체결된 구매 대행 및 공급 계약(이하 '대행 계약')의 갱신을 FC가 하지 않겠다고 테렌스 와이즈가 회사에 통보했다.
회사는 대행 계약의 기간을 연장할 수 없는 경우 원래 장비 제조업체 유통 사업(이하 'OEM 사업')을 더 이상 지속하지 않기로 결정했다.
FC의 전환 계약 체결의 일환으로, 회사와 FC는 FC가 회사로부터 OEM 사업의 자산 또는 증권을 구매할 수 있는 틀을 제공하는 제안된 조건에 합의했다.
초기 조건이 합의되었지만, 잠재적인 거래는 협상 및 최종 계약의 체결, 독립 이사들의 승인, 그리고 적용 가능한 기업 거버넌스 요건의 준수에 따라 달라질 수 있다.당사자들이 최종 계약에 도달할 것이라는 보장이나 거래가 완료될 것이라는 보장은 없다.
이 계약은 2025년 3월 20일에 발효되며, 포워드인더스트리와 포워드인더스트리 아시아-태평양 법인 간의 계약으로, 포워드인더스트리의 시리즈 A-1 우선주로 2,500,000달러의 지급을 2,500주로 전환하는 내용을 담고 있다.계약의 모든 조항은 뉴욕주 법에 따라 해석되고 집행된다.계약의 수정, 변형 또는 개정은 서면으로 작성되어 양 당사자가 서명해야만 유효하다.
각 당사자는 계약의 조항에 대해 독립적인 법률 자문을 받을 기회를 가졌으며, 계약을 체결하기로 한 결정이 당사자나 그 법률 자문에 대한 의존에 기반하지 않음을 보증한다.
계약의 체결, 이행 및 전달은 모든 필요한 조치에 의해 승인되었으며, 계약을 체결하는 대표자는 법적 연령과 능력을 갖추고 있다.계약은 여러 부본으로 체결될 수 있으며, 이메일 팩스 전송으로 전달될 수 있다.계약의 서명 페이지는 다음과 같다.
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