12일 미국 증권거래위원회에 따르면 탠디레더팩토리의 내부 거래 정책은 2018년 12월 4일 이사회에 의해 채택됐다.
이 정책은 탠디레더팩토리 및 그 자회사 직원들에게 적용되는 연방 증권법에 따른 일반 정책이다.
내부 거래는 중요한 비공식 정보를 보유한 상태에서 증권을 거래하거나 사람에게 거래를 권장하는 것을 포함한다.
내부 거래는 회사의 이사, 임원, 직원 및 그들의 직계 가족, 가정 구성원 및 통제된 단체에 의해 금지된다.
중요한 정보는 해당 정보가 증권을 매매하거나 보유할지 결정하는 데 중요한 가능성이 있는 경우를 의미하며, 비공식 정보는 일반 투자자에게 공개되지 않은 정보를 의미한다.
내부 거래에 연루된 개인은 형사 및 민사 책임을 질 수 있으며, 형사 처벌은 위반당 최대 100만 달러의 벌금과 10년의 징역형을 포함한다.
회사는 모든 직원이 비공식 정보에 기반하여 회사의 증권을 매매하거나 추천하지 않도록 정책을 정하고 있다.
또한, 회사는 모든 직원에게 블랙아웃 기간을 설정하여 특정 기간 동안 거래를 금지하고 있으며, 이 기간 동안 직원들은 회사 주식을 매매할 수 없다.이 정책을 위반할 경우 고용 해지 및 민사 또는 형사 제재를 받을 수 있다.
이 정책에 대한 질문은 법무 담당자에게 문의하면 된다. Johan Hedberg는 탠디레더팩토리의 분기 보고서에 대한 인증서를 제출했다.
그는 이 보고서가 1934년 증권 거래법의 섹션 13(a) 또는 15(d)의 요구 사항을 완전히 준수하며, 보고서에 포함된 정보가 회사의 재무 상태와 운영 결과를 모든 중요한 측면에서 완전히 제시한다고 인증했다.이 인증서는 2025년 5월 12일에 작성됐다.
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