16일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 6월 16일, 파이어플라이뉴로사이언스가 투자자들과 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 250,000개의 유닛을 발행하고 판매하기로 했다.
각 유닛은 (i) 1주당 액면가 $0.0001의 보통주 1주 또는 (ii) 보통주 1주를 구매할 수 있는 프리펀드 워런트, (iii) 5년 만기 보통주를 $3.50에 구매할 수 있는 워런트, (iv) 5년 만기 보통주를 $4.00에 구매할 수 있는 워런트로 구성된다.이 계약에 명시된 바와 같이, 각 유닛의 구매 가격은 $3.00이다.
계약의 체결은 회사의 보통주가 거래되는 주요 거래 시장이 열려 있는 날에 이루어지며, 모든 조건이 충족되었을 때 진행된다.
회사는 각 투자자에게 계약서, 주식 발행 지침서, 프리펀드 워런트, $3.50 및 $4.00 워런트를 제공해야 한다.
투자자는 계약서와 함께 유닛의 구입 대금을 회사의 지정된 은행 계좌로 송금해야 하며, IRS 양식 W-8 또는 W-9를 제출해야 한다. 회사는 유닛 판매로 얻은 순수익을 일반 기업 운영 및 자본금으로 사용할 예정이다.
또한, 회사는 계약 체결일로부터 1년 이내에 SEC에 모든 보고서를 제출해야 하며, 모든 투자자는 이 계약에 따라 발행된 증권을 구매하기 위해 '인정된 투자자'임을 확인해야 한다.
회사는 발행된 주식이 적법하게 발행되고, 완전하게 지불되며, 양도 제한이 없음을 보장해야 한다.
또한, 회사는 모든 주식이 전자적으로 이전될 수 있도록 필요한 조치를 취해야 하며, 모든 관련 법률 및 규정을 준수해야 한다.
회사는 투자자에게 모든 관련 정보를 제공하고, 투자자와의 거래에서 발생할 수 있는 모든 손실에 대해 투자자를 면책해야 한다.이 계약은 뉴욕주 법률에 따라 규율되며, 모든 분쟁은 뉴욕주 법원에서 해결된다.
현재 회사의 자본금은 1억 1천만 주의 보통주와 100만 주의 우선주로 구성되어 있으며, 2025년 5월 14일 기준으로 1,286,100주의 보통주가 발행되었다.
회사는 투자자와의 거래를 통해 발생하는 모든 세금 및 수수료를 부담해야 하며, 투자자는 이 계약에 따라 발행된 증권을 매각할 때 발생하는 모든 비용을 면책받는다.
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