27일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 6월 26일, OS테라피스가 유상증자 및 교환 제안(이하 '제안')의 두 번째 마감을 완료했다.
이는 2025년 6월 24일에 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출된 현재 보고서(Form 8-K)에서 이미 보고된 바 있다.
제안과 관련하여, 2025년 6월 23일, OS테라피스는 기존의 주식 매수권 보유자들과 유도 제안서 계약(이하 '유도 계약')을 체결했다.
이들 보유자는 2024년 12월 31일 및/또는 2025년 1월 14일에 발행된 기존 주식 매수권을 보유하고 있으며, 현재 주식 매수 가격은 주당 1.12달러이다.
기존 주식 매수권 보유자들은 현금으로 총 1,574,288주의 OS테라피스의 보통주를 매수하기로 합의했으며, 이에 대한 대가로 OS테라피스는 새로운 주식 매수권(이하 '신규 주식 매수권')을 발행하기로 했다.
신규 주식 매수권은 주당 3.00달러의 가격으로 최대 1,574,288주의 보통주를 매수할 수 있도록 하며, 발행일로부터 즉시 행사 가능하고, 행사 기간은 5년이다.
또한, OS테라피스는 신규 주식 매수권 행사로 발행된 보통주에 대한 재판매 등록신청서를 30일 이내에 제출하고, SEC에 의해 60일 이내에 효력이 발생하도록 상업적으로 합리적인 노력을 기울이기로 했다.
두 번째 마감과 관련하여, 기존 주식 매수권 보유자 중 Tichenor Ventures, LLC가 OS테라피스와 유도 계약을 체결했으며, 이들은 현금으로 총 550,004주의 보통주를 매수하기로 합의했다.이로 인해 OS테라피스는 약 616,000달러의 총 수익을 올렸다.
신규 주식 매수권의 조건은 주당 3.00달러의 행사 가격을 가지며, 5년의 유효 기간을 가진다.행사 가격은 주식 배당, 주식 분할, 후속 권리 공모 등으로 조정될 수 있다.
또한, 보유자는 4.99%를 초과하는 보통주를 소유하지 않도록 제한되며, 특정 조건 하에 9.99%까지 소유 비율을 조정할 수 있다.
만약 주가가 20일 연속으로 행사 가격의 300%에 도달하면, OS테라피스는 보유자에게 현금으로 신규 주식 매수권을 행사하도록 요구할 수 있다.
신규 주식 매수권 보유자는 주식 매수권을 행사하기 전까지 주주로서의 권리를 가지지 않으며, 배당금에 참여할 권리는 있다.
만약 OS테라피스가 근본적인 거래를 진행할 경우, 신규 주식 매수권 보유자는 해당 거래에 따라 보통주를 받을 권리가 있다.신규 주식 매수권은 OS테라피스와 보유자의 서면 동의로 수정 또는 면제될 수 있다.
이 보고서의 내용은 신규 주식 매수권 및 유도 계약의 전체 텍스트에 의해 완전하게 규정된다.
또한, 본 보고서의 1.01 항목의 정보는 3.02 항목에 통합되어 있으며, 신규 주식 매수권 및 신규 주식 매수권 주식은 증권법 제4(a)(2)조 및 규정 D의 506(b)조에 따라 등록 요건의 면제를 받고 있다.
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