21일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 7월 16일, 유니버셜시큐리티인스트루먼트(이하 '회사')는 NYSE 규제 당국으로부터 연례 보고서(Form 10-K)를 제때 제출하지 못해 NYSE American LLC(이하 '거래소')의 지속적인 상장 기준을 준수하지 못한다는 내용의 통지(이하 '미납 통지')를 받았다.
미납 통지에는 회사가 연례 보고서를 제때 제출하지 못함에 따라 NYSE American 회사 가이드의 제1007조에 명시된 절차와 요건을 따라야 한다고 명시되어 있다.미납 통지의 수령은 회사의 보통주 상장이나 거래에 즉각적인 영향을 미치지 않는다.
거래소 규제 당국은 회사가 2025년 7월 15일로 예정된 Form 10-K 제출 기한으로부터 6개월 이내에 SEC에 Form 10-K를 제출하여 거래소 상장 기준을 회복할 수 있다고 알렸다.
만약 회사가 6개월 이내에 Form 10-K를 제출하지 못할 경우, 거래소는 회사의 특정 상황에 따라 최대 6개월의 추가 연장을 부여할 수 있다.
미납 통지에는 거래소가 상황에 따라 언제든지 상장 정지 및 상장 폐지 절차를 시작할 수 있다고 언급되어 있다.
회사는 미납 통지에서 부여된 6개월 이내에 Form 10-K를 제출할 것으로 예상하고 있으나, 해당 기간 내에 제출될 것이라는 보장은 없다.2025년 7월 21일, 회사는 거래소로부터 받은 통지에 대한 보도 자료를 발표했다.
또한, 2025년 4월 15일에 재소집된 회사의 주주 특별 회의에서 주주들은 회사의 정관을 '유니버셜시큐리티인스트루먼트'에서 '유니버셜시큐리티인스트루먼트'로 변경하는 수정안을 승인했다.이 변경 사항은 특별 회의와 관련하여 배포된 위임장에 자세히 설명되어 있다.
2025년 5월 28일, 회사는 메릴랜드 주 세무국에 정관 수정안을 제출하여 이름 변경을 완료했다.
현재 회사의 보통주는 원래 이름으로 거래되고 있으며, 2025년 7월 31일경부터 NYSE American에서 새 이름으로 거래될 예정이다.
회사의 거래 기호는 'UUU'로 유지되며, CUSIP 번호는 변경되지 않으며 주주들은 이름 변경으로 인해 별도의 조치를 취할 필요가 없다.
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