25일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 7월 23일, 팔리사드바이오(나스닥: PALI)는 자사의 기존 워런트(“기존 워런트”)를 행사하여 최대 4,318,905주를 구매할 수 있는 기회를 제공하는 계약을 여러 인증된 투자자들과 체결했다.
기존 워런트의 조정된 행사 가격은 주당 1.40달러였으며, 2022년 5월 10일, 2024년 2월 1일, 2024년 5월 6일, 2024년 12월 13일에 발행되었고, 각 행사는 주당 0.9047달러의 할인된 행사 가격으로 이루어졌다.이 거래의 독점 배치 대행사는 라덴버그 탈만 & 코. 인크였다.
기존 워런트를 행사하여 발행되는 보통주 주식은 증권거래위원회(SEC)에 의해 등록된 등록명세서에 따라 등록되어 있으며, 기존 워런트 행사로 인한 회사의 총 수익은 약 390만 달러로 예상된다.
기존 워런트를 현금으로 즉시 행사하는 대가로, 행사하는 보유자는 새로운 비등록 워런트(“대체 워런트”)를 받을 수 있으며, 이는 1933년 증권법 제4(a)(2)조에 따라 발행된다.
대체 워런트는 주주 승인일로부터 행사 가능하며, 행사 기간은 주주 승인일로부터 5년이고, 주당 행사 가격은 0.9047달러이다.회사는 이번 공모의 순수익을 운영 자금 및 일반 기업 용도로 사용할 계획이다.
대체 워런트는 1933년 증권법의 등록 요건에서 면제되는 적용 가능한 면제에 따라 비공식적으로 제공되며, 발행 시 등록되지 않으며, SEC에 등록되지 않은 한 미국 내에서 제공되거나 판매될 수 없다.
이 보안은 인증된 투자자에게만 제공되며, 회사는 대체 워런트 행사 시 발행되는 보통주 주식의 재판매를 위한 등록명세서를 SEC에 제출할 것에 동의했다.
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