15일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 8월 15일, 바이오헤이븐파마슈티컬홀딩(이하 '회사')은 미국 증권거래위원회(이하 '위원회')에 제출한 등록서(양식 S-3, 번호 333-274822)에 대한 보충 prospectus를 제출했다.
이번 보충 prospectus는 2024년 5월 1일 체결된 회원 지분 매매 계약 수정안(이하 'Knopp 수정안')에 따라 회사가 판매 주주에게 발행한 3,588,688주 보통주 재판매와 관련이 있다.
Knopp 수정안에 따라, 관련 당사자들은 2022년 2월 24일 체결된 회원 지분 매매 계약(이하 '매매 계약')에 따른 고정 비율의 로열티 지급 의무를 중단하고, BHV-7000 및 파이프라인 프로그램에 대해 중간 단일 자릿수의 고정 로열티 지급으로 대체하기로 합의했다.
또한, 매매 계약에 따른 성공 기반 지급금을 상업적 판매 기반 이정표를 모두 제거하여 최대 5억 6,250만 달러에서 최대 2억 1천만 달러로 줄이기로 했다.
이 중 2,500만 달러는 이미 지급되었으며, 나머지 6천만 달러는 미국 내 Kv7 파이프라인 프로그램에 대한 규제 승인을 기반으로 지급될 예정이다.
회사는 이러한 조건부 이정표 지급금을 현금 또는 보통주로 지급할 수 있는 권한을 보유한다.
보충 prospectus 제출과 관련하여, 회사는 현재 보고서(양식 8-K)의 부록 5.1로 법률 의견서를 제출하고 있으며, 이는 등록서에 참조로 포함된다.
회사는 2025년 8월 15일자로 발행된 법률 의견서에서, 2025년 6월 25일에 판매 주주에게 발행된 3,588,688주 보통주가 적법하게 발행되었음을 확인했다.
이 법률 의견서는 회사의 등록서 및 보충 prospectus와 관련하여 작성되었으며, 영국령 버진 아일랜드 법률에 따라 회사의 공적 기록을 검토한 결과를 바탕으로 한다.
법률 의견서는 회사의 이사회 회의록, 이사 목록, 그리고 회사의 등록 대리인에 의해 발행된 증명서 등을 포함한 여러 문서를 검토한 후 작성되었다.
법률 의견서에 따르면, 판매 주주가 재판매할 주식은 적법하게 발행되었으며, 모든 관련 법률에 따라 완전하게 지급되고 비과세 상태이다.
또한, 회사의 주식 등록부는 주식 소유권의 일차적 증거로 작용하며, 주식의 발행은 회사의 등록부에 기재되어야만 유효하다.
회사는 현재 3억 5천만 달러의 자산을 보유하고 있으며, 2025년 8월 15일 기준으로 재무상태는 안정적이다.회사는 향후 주식 발행 및 판매를 통해 추가 자본을 확보할 계획이다.
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