19일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 6월 26일, HCW바이오로직스는 나스닥 주식시장 LLC의 상장 자격 직원으로부터 공식 통지를 받았다.
이 통지에 따르면, 회사는 나스닥 자본 시장에서 증권의 지속적인 상장을 위한 상장 규칙 5550(b)(1) (이하 '주식 규칙')을 준수하고 있다.
또한, 회사는 나스닥 통지일로부터 1년 동안 '패널 모니터'의 적용을 받게 되며, 이는 2026년 6월 23일까지 지속된다.
패널 모니터 기간 동안 회사가 주식 규칙을 준수하지 않을 경우, 상장 자격 직원에게 준수 계획을 제출할 기회를 제공받지 못하고, 대신 나스닥 청문 패널에 청문 요청을 해야 하며, 이 요청은 청문 절차가 완료될 때까지 회사의 증권 상장에 대한 추가 조치를 중단시킨다.2025년 8월 19일, 회사는 상장 자격 직원으로부터 서면 통지를 받았다.
이 통지에 따르면, 2025년 6월 30일 기준으로 회사는 주식 규칙을 준수하지 않으며, 따라서 2025년 8월 28일부터 나스닥에서 거래가 중단될 것이라고 한다. 단, 2025년 8월 26일까지 청문 요청을 할 경우 거래 중단이 연기된다.
회사는 패널 앞에서 청문 요청을 적시에 할 계획이며, 이는 청문 절차가 완료될 때까지 나스닥에서 회사의 증권 거래 중단을 연기할 것이다.
회사는 주식 규칙을 준수하기 위해 가능한 모든 옵션을 고려하고 있으나, 패널이 회사의 지속 상장 요청을 승인할 것인지, 또는 회사가 패널이 요구할 수 있는 기간 내에 준수를 입증할 수 있을지에 대한 보장은 없다.
이 보고서는 1995년 사모 증권 소송 개혁법의 의미 내에서 미래 예측 진술을 포함하고 있다.
이 보고서에 포함된 모든 진술은 역사적 사실과 관련이 없는 경우 미래 예측 진술로 간주되어야 하며, 여기에는 패널 모니터 앞에서 청문 요청 의도 및 나스닥 자본 시장에서 얼마나 오랫동안 상장될 수 있을지에 대한 회사의 기대가 포함된다.
회사의 실제 결과 및 사건의 타이밍은 이러한 위험과 불확실성으로 인해 예상과 크게 다를 수 있다.
여기에는 패널 모니터에 대한 회사의 항소가 성공하지 못할 위험, 나스닥 상장 규칙에 따라 지속 상장 요건을 충족하지 못할 위험, 필요할 경우 나스닥이 회사에 대한 상장 해제 구제를 승인하지 않을 위험, 그리고 회사가 궁극적으로 그러한 구제를 위한 나스닥 요건을 충족하지 못할 위험 등이 포함된다.
이 보고서는 1934년 증권 거래법의 요구 사항에 따라 작성되었으며, 서명자는 아래에 서명된 바와 같이 이 보고서를 작성하였다.
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