5일 미국 증권거래위원회에 따르면 그린카운티뱅코프(이하 "회사")는 나스닥 자본 시장에 상장된 공개 회사로, 1934년 증권 거래법에 따라 등록되어 있다.
공개 회사로서 회사는 정기적으로 증권 거래 위원회(이하 "SEC")에 보고서와 위임장을 제출한다.
이사, 임원 및 직원의 회사 주식에 대한 투자는 일반적으로 바람직하고 권장된다. 그러나 이러한 투자는 주의 깊게 이루어져야 하며, "내부자"가 기밀 정보를 사용하여 개인 이익을 추구하는 것에 대한 법적 금지를 인식해야 한다.
또한, 내부자가 특정 6개월 기간 동안 회사 주식을 매매하는 것을 효과적으로 금지하는 특정 규칙이 있다. 이사, 임원 또는 직원으로서 귀하는 회사에 대한 "중요한 내부 정보"를 보유하고 있는 동안 회사 주식 시장에 참여하지 않을 책임이 있다. 그러한 정보를 잘못 얻거나 사용하면 심각한 민사 및 형사 처벌을 받을 수 있다.
귀하가 중요한 내부 정보를 보유하고 있는 동안 주식을 매매하면, 귀하는 얻은 이익을 반환해야 할 뿐만 아니라 형사 기소를 당할 수 있으며, 상당한 벌금이나 징역형에 처해질 수 있다. 또한, 회사는 귀하의 내부자 거래 법 위반에 대해 책임을 질 수 있다. 이러한 심각한 결과를 피하기 위해, 회사는 내부 거래 법을 간단히 설명하고 이사, 임원 및 직원의 거래에 대한 절차와 제한을 설정하는 다음과 같은 지침을 개발하였다.그러나 이러한 지침은 귀하가 직면할 수 있는 모든 상황을 다루지 않는다.
귀하가 이 정책에 따른 책임에 대해 불확실한 경우, 또는 회사의 증권 거래를 하려는 경우, 회사의 제출 조정자에게 문의해야 한다. 내부자 거래 개념 "내부 정보"란 무엇인가? 내부 정보는 귀하가 회사의 이사, 임원 또는 직원으로서의 관계로 인해 알게 된 비공식적인 정보로, 공개되지 않은 정보이다. 이 정보는 회사, 그린카운티은행(이하 "은행") 또는 기타 자회사 또는 계열사에 관한 것일 수 있다.
"중요한 정보"란 무엇인가? 정보는 투자자가 주식을 매매하거나 보유할지 결정하는 데 중요하다. 생각할 수 있는 경우, 또는 주식의 시장 가격에 영향을 미칠 수 있는 경우 중요하다. 좋은 정보든 나쁜 정보든 모두 중요할 수 있다. 정보가 중요한지 확실하지 않은 경우, 그것이 중요하다고 가정해야 한다. 일반적으로 중요한 정보의 예는 다음과 같다: 재무 또는 회계 문제, 미래 수익 또는 손실 추정, 중요한 비정기적 이익 또는 손실, 재무 정보 재작성으로 이어질 수 있는 사건, 제안된 인수, 매각 또는 합병, 보류 중이거나 제안된 두 번째 단계 전환 거래, 주요 경영진 인사 변화, 주요 소송 시작 또는 해결, 그린카운티뱅코프, MHC의 배당금 면제와 관련된 배당 정책 변경, 주식 분할 선언, 주식 매입 프로그램, 또는 주식 또는 채권 발행.다.
"비공식 정보"란 무엇인가? 비공식 정보는 회사가 아직 공개하지 않은 정보이다. 정보는 회사가 공식 발표를 할 때(예: 공개적으로 접근 가능한 컨퍼런스 콜, 보도 자료 또는 SEC 제출 등) 공개된다.
거래 지침 A. 모든 이사, 임원 및 직원에게 적용되는 규칙. 어떤 이사, 임원 또는 직원도 "중요한 내부 정보"를 보유하고 있는 동안 회사 또는 회사가 발행한 증권을 거래하거나 증여할 수 없다. 또한, 어떤 이사, 임원 또는 직원도 "중요한 내부 정보"를 다른 사람(즉, 즉각적인 가족, 친구 또는 주식 중개인)에게 공개하여 해당 사람이 주식 거래를 하도록 해서는 안 된다.
이것은 은행 또는 회사 직원 복리후생 계획과 관련하여 다음과 같은 의미가 있다: 401(k) 계획. 회사의 401(k) 계획이 참가자가 회사의 보통주에 투자할 수 있도록 허용하는 경우, 회사에 대한 중요한 내부 정보를 보유한 임원 또는 직원은 (i) 401(k) 계획 내에서 보유한 회사 주식으로 자금을 이전하거나 (ii) 회사 주식에 대한 자금 투자를 늘릴 수 없다.그러나 이전에 선택한 대로 진행 중인 회사 주식의 구매는 금지되지 않는다.
기타 회사 주식 구매 계획. 회사에 대한 중요한 내부 정보를 보유한 이사, 임원 또는 직원은 직원 주식 구매 계획 또는 배당 재투자 계획에 가입하거나 참여를 늘릴 수 없다. 그러나 이전에 선택한 대로 진행 중인 구매는 금지되지 않는다. 주식 옵션. 회사는 일반적으로 분기 보고서(10-Q 및 10-K 양식)에 대한 제출이 이루어지기 전 4영업일 이내에 명명된 임원에게 옵션 수여를 하지 않는다.
B. 회사, 고위 임원, 모든 이사 및 회계 부서의 모든 인원에게 적용되는 추가 지침(이하 "제한 그룹"). 1. 블랙아웃 기간 분기 블랙아웃 기간. 제한 그룹의 모든 인원은 매 분기 마지막 달의 20일에 시작하여 해당 분기의 공시 후 첫 번째 전체 거래일이 끝날 때까지 회사 증권을 거래하거나 증여해서는 안 된다. 블랙아웃 기간은 (i) 공개 시장에서의 구매 또는 판매, (ii) 주식 옵션 행사 후의 주식 판매(현금 없는 행사 포함), (iii) 직원 주식 구매 계획 또는 배당 재투자 계획에 대한 참여를 늘리거나 (iv) 401(k) 계획의 회사 주식 기금으로 자금을 이전하는 것을 포함한다.
그러나 이전에 선택한 대로 401(k) 계획 또는 기타 회사 후원 계획을 통한 진행 중인 구매는 언제든지 허용된다. 임시 블랙아웃 기간. 회사는 중요한 기업 개발이 있을 경우 임시 블랙아웃 기간을 설정할 수 있다. 임시 블랙아웃 기간에 대한 통지는 서면 또는 전자 통신을 통해 배포되며, 블랙아웃 기간의 기간과 적용되는 인원을 명시한다. 서면 계획 예외. 블랙아웃 기간의 제한은 SEC 규칙 10b5-1의 요건을 충족하는 "증권 거래를 위한 서면 계획"에 따라 회사 증권 거래에 적용되지 않는다.
2. 공매도. 제한 그룹의 어떤 인원도 회사 주식을 공매도하거나 회사의 주식 증권을 소유하지 않고 판매할 수 없다. 일반적으로 공매도는 주가 하락으로 이익을 얻는 거래를 의미한다.
3. 헤징. 회사의 임원 및 이사에 의한 회사 증권의 소유는 회사 주주와의 이해관계를 조정하는 데 기여한다. 회사는 회사 증권의 시장 가치 하락을 헤지하거나 상쇄하기 위해 설계된 거래가 이러한 조정을 방해하고, 회사의 보상 프로그램 및 철학에 간섭하며, 주식 소유에 관한 정책을 약화시킬 수 있음을 인식한다. 또한, 헤징은 매우 투기적이며 회사의 미래 전망에 대한 신뢰 부족의 인상을 줄 수 있으므로 임원 및 이사에게는 부적절하다.
따라서, 내부자 거래 법에 따라 회사 임원 또는 이사가 소유한 회사 증권의 거래 가격 하락을 줄이거나 제한하기 위해 특별히 설계된 모든 헤징, 파생상품 또는 기타 동등한 거래는 금지된다. 금지된 헤징 거래의 예로는 (i) 회사 보통주 공매도, (ii) 회사 보통주와 관련된 풋 옵션 구매 또는 콜 옵션 판매, (iii) 회사 보통주와 관련된 증권 선물 계약 판매, (iv) 회사 보통주와 관련된 선불 변동 판매 계약, 주식 스왑 또는 제로 비용 칼라 거래, (v) 회사 보통주를 교환 기금에 기부하는 것이 포함된다.직원 주식 옵션의 현금 없는 행사는 이 정책의 공매도로 간주되지 않는다.
4. 마진 계좌 및 담보. 마진 계좌에 보유된 증권은 고객의 동의 없이 중개인이 판매할 수 있다. 마찬가지로, 담보로 대출을 위해 담보로 제공된 계좌에 보유된 증권은 차입자가 대출을 상환하지 않을 경우 강제 매각될 수 있다. 마진 매각 또는 강제 매각은 내부자 거래 법 위반으로 인해 발생할 수 있으며, 따라서 귀하는 마진으로 회사 증권을 구매하거나 회사 증권이 보유된 계좌에서 대출을 받거나 담보로 제공할 수 없다.
C. 추가 규칙 1. 사전 승인 및 보고. 이사 또는 임원, 또는 동일 가구의 가족 구성원 또는 그들이 통제하는 법인 또는 신탁의 회사 증권 거래 또는 증여는 회사의 섹션 16 준수 프로그램에 명시된 제출 조정자에게 사전 승인을 받아야 하며, 거래가 이루어진 후 즉시 제출 조정자에게 보고해야 한다. 사전 승인을 요청할 때 회사 주식 거래가 금지될 수 있다. 통지를 받으면, 귀하는 어떤 상황에서도 어떤 유형의 거래도 수행할 수 없으며, 제한 사항에 대해 누구에게도 알릴 수 없다.귀하는 나중에 거래 제한이 더 이상 적용되지 않을 때 사전 승인을 다시 요청할 수 있다.
2. 옵션 및 기타 주식 계획. 주식 옵션 행사 및/또는 주식 옵션 행사로 취득한 주식의 판매 및 회사 주식 계획의 자금 이동은 특별 규칙의 적용을 받는다. 그러한 거래가 이루어지기 전에 제출 조정자에게 문의해야 한다.
3. 연금 기금 블랙아웃. 2002년 사바네스-옥슬리 법은 또한 회사가 연금 기금 블랙아웃 기간 동안 이사 및 고위 임원에 의한 회사 증권의 모든 구매, 판매 또는 이전을 금지하도록 요구한다. 연금 기금 블랙아웃 기간은 계획 참가자의 50% 이상이 3일 이상 거래를 수행할 수 없는 경우 발생한다. 이러한 블랙아웃 기간은 일반적으로 퇴직 계획의 수탁자, 기록 관리자 또는 투자 관리자 변경 시 발생한다.이사 및 고위 임원은 이러한 제한된 거래 기간이 설정될 때 연락을 받는다.
4. 회사 주식 매입. 제한 그룹의 구성원은 주식 매입 계획 발표 전후 4영업일 이내에 회사 주식을 구매하거나 판매하는 것을 권장하지 않는다.
5. 사전 승인 규칙 10b5-1 계획. 이사 및 고위 임원은 사전 승인을 받지 않고 SEC 규칙 10b5-1에 따라 개별 거래 계획을 시행할 수 없다. 회사, 이사 및 고위 임원은 중요한 내부 정보를 보유하지 않을 때만 거래 계획을 체결할 수 있다. 또한, 회사, 이사 및 고위 임원은 분기 블랙아웃 기간, 임시 블랙아웃 기간 또는 연금 기금 블랙아웃 기간 동안 거래 계획을 체결할 수 없다.
거래 계획이 사전 승인된 후, 계획에 따라 이루어진 거래는 추가 사전 승인이 필요하지 않지만, 계획은 거래 날짜, 가격 및 수량을 명시해야 하며, 거래 날짜, 가격 및 수량을 결정하는 공식을 설정해야 한다. 또한, 거래 계획에 따른 거래(회사를 제외하고)는 거래 계획 채택 후 "냉각 기간"이 지나야 시작할 수 있다. 이사 및 고위 임원의 경우, 이 냉각 기간은 거래 계획 채택 후 90일이 지나거나 회사의 재무 결과가 공개된 후 2영업일 중 늦은 날짜이다(단, 공개는 계획 채택 또는 수정 후 120일을 초과할 수 없다). 비이사 및 고위 임원의 경우, 이 냉각 기간은 거래 계획 채택 후 30일이다.
D. 인수/합병에 대한 추가 규칙. 회사가 특정 회사를 인수, 합병 또는 중요한 비즈니스 관계(예: 합작 투자)를 고려하고 있거나, 회사가 통제권 매각에 대한 적극적인 논의에 참여하고 있는 경우, 실사 또는 인수 또는 비즈니스 관계에 대한 계획에 관여하거나 알고 있는 모든 회사 직원은 회사의 증권 및 회사의 증권을 거래해서는 안 된다. 거래를 하기 전에 제출 조정자에게 연락해야 한다.
이 정책은 위에서 언급한 이사, 임원 및 직원의 개인 증권 거래에 적용되며, 다음에도 적용된다: (a) 이사, 임원 또는 직원이 거래에 대한 관심이 있거나 거래에 영향을 미칠 수 있는 계좌의 거래; 및 (b) 이사, 임원 또는 직원의 배우자 또는 동일 가구의 구성원이 거래를 수행하는 경우, 단, (i) 해당 가구 구성원의 투자 결정이 이사, 임원 또는 직원과 독립적으로 이루어지고, (ii) 해당 가구 구성원이 증권 발행자에 대한 내부 정보를 받지 않았음을 입증해야 한다.기밀성 회사의 기밀 정보의 무단 공개는 회사에 심각한 문제를 일으킬 수 있다.
A. 비공식 정보의 기밀성. 이사, 임원 및 직원은 회사 외부의 누구와도 내부 문제나 개발에 대해 논의해서는 안 된다(즉각적인 가족, 증권 분석가, 개인 투자자, 투자 커뮤니티의 구성원 및 언론 매체 포함). 또한, 회사의 중요한 비공식 정보를 알고 있는 이사, 임원 및 직원은 해당 정보를 회사 직원에게 "필요한 경우"에만 공개해야 하며, 기밀 정보에 대한 지식이 있는 개인의 수를 가능한 한 적게 유지해야 한다.
B. 인터넷 공개 금지 회사의 정보 또는 회사에 대한 논의는 인터넷에서 무단으로 공개하는 것은 부적절하다. 회사에 대한 논의는 투자자들이 잘못된 정보에 기반하여 이루어질 수 있으며, 악의적인 의도를 가진 투자자들이 있을 수 있다. 따라서, 어떤 상황에서도 이사, 임원 또는 직원은 인터넷 포럼이나 채팅룸에서 회사 또는 회사 관련 정보를 논의해서는 안 된다. 이 정책에 대한 질문이 있는 경우, 회사의 공개 정책 준수 책임자 또는 제출 조정자에게 문의하라.다.
※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다. 원문URL(https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1070524/000114036125034176/0001140361-25-034176-index.htm)
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