15일 미국 증권거래위원회에 따르면 Lite Strategy, Inc.는 2025년 7월 22일에 총 6,022,869주에 해당하는 보통주를 구매할 수 있는 사전 자금 조달 워런트를 발행했다.이 워런트의 발행가는 각각 3.4199달러로 설정되었으며, 즉시 행사 가능하다.
이 워런트는 2025년 7월 17일에 체결된 증권 구매 계약에 따라 한 투자자에게 발행되었으며, 이는 사모 방식으로 진행된 거래이다.
2025년 9월 10일, 해당 투자자는 1,595,000개의 사전 자금 조달 워런트를 현금 없는 방식으로 행사하여 1,594,944주의 보통주를 구매했다.
회사는 사전 자금 조달 워런트와 보통주를 발행하기 위해 증권법 제4(a)(2)조 및 규정 D의 506(b)조에 따른 등록 면제를 활용했다.
사전 자금 조달 워런트에 대한 자세한 내용은 2025년 7월 22일에 제출된 회사의 현재 보고서(Form 8-K)의 부록 4.1에 포함되어 있다.
이 보고서는 1934년 증권 거래법의 요구 사항에 따라 작성되었으며, 서명자는 Justin J. File로, 그는 회사의 임시 최고 경영자, 최고 재무 책임자 및 비서직을 맡고 있다.서명 날짜는 2025년 9월 15일이다.
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