22일 미국 증권거래위원회에 따르면 스카이워터테크놀러지가 2025년 1분기 수정 보고서(Form 10-Q/A)를 제출했다.
이 보고서는 원래의 1분기 보고서에서 누락된 정보인 토마스 손더먼 CEO와 스티브 망코 CFO가 체결한 Rule 10b5-1 거래 약정을 추가하는 내용을 포함하고 있다.
또한, 1934년 증권거래법 제12b-15조에 따라 스카이워터테크놀러지의 주요 경영진인 CEO와 CFO의 새로운 인증서가 이 수정 보고서와 함께 제출되었다.이 인증서는 2002년 사바네스-옥슬리법 제302조에 따라 작성되었다.
수정 보고서에는 재무제표가 포함되어 있지 않으며, 원래의 1분기 보고서에서의 항목 307 및 308에 대한 내용도 수정되지 않았다.따라서 인증서의 3, 4, 5항은 생략되었다.
이 수정 보고서는 원래의 1분기 보고서와 함께 읽어야 하며, 원래 보고서 제출 이후 발생한 사건이나 관련된 사항은 공시에 반영되지 않았다.
2025년 3월 30일로 종료된 3개월 동안 스카이워터테크놀러지의 이사나 섹션 16 임원이 Rule 10b5-1 거래 약정이나 비-Rule 10b5-1 거래 약정을 채택하거나 종료한 사례는 없었다.
2025년 3월 14일, 토마스 손더먼 CEO는 Rule 10b5-1 거래 약정을 채택했으며, 이 약정은 최대 14,958주의 스카이워터테크놀러지의 보통주 매각을 허용한다.
손더먼의 거래 약정은 모든 주식이 매각되거나 2026년 6월 15일 중 먼저 도래하는 날짜에 만료된다.
같은 날, 스티브 망코 CFO도 Rule 10b5-1 거래 약정을 채택했으며, 이 약정은 최대 449,146주의 보통주 매각을 허용한다.
망코의 거래 약정은 모든 주식이 매각되거나 2027년 7월 9일 중 먼저 도래하는 날짜에 만료된다.
스카이워터테크놀러지의 CEO인 토마스 손더먼은 2025년 9월 22일에 다음과 같은 인증서를 제출했다.
"나는 스카이워터테크놀러지의 2025년 1분기 수정 보고서를 검토했으며, 내 지식에 따르면 이 보고서는 중요한 사실을 잘못 진술하거나 중요한 사실을 생략하지 않았다." 스티브 망코 CFO도 같은 날 인증서를 제출하며 동일한 내용을 확인했다.
현재 스카이워터테크놀러지는 재무상태에 대한 구체적인 수치가 제공되지 않았으나, CEO와 CFO의 인증서를 통해 경영진이 보고서의 정확성을 보장하고 있다.
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