30일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 30일, OS테라피스가 미국 증권거래위원회(SEC)에 보충 설명서(이하 "보충 설명서")를 제출했다.
이 보충 설명서는 OS테라피스의 등록신청서(Form S-3, 파일 번호 333-289443)의 일부로, 해당 등록신청서는 2025년 8월 8일 SEC에 제출되었으며, 2025년 8월 12일에 효력이 발생했다.
보충 설명서는 판매 주주들이 OS테라피스의 보통주 최대 4,373,043주를 재판매할 수 있도록 하는 내용을 담고 있다.
이 보고서는 OS테라피스의 법률 자문인 Olshan Frome Wolosky LLP의 법적 의견을 제공하기 위해 제출되었으며, 해당 의견서는 부록 5.1로 첨부되어 있다.
보충 설명서에 따르면, OS테라피스의 보통주(주당 액면가 0.001달러)는 (i) 발행된 보통주 1,000,000주(이하 "주식")와 (ii) 발행된 워런트를 행사하여 발행될 수 있는 보통주 3,373,043주(이하 "워런트 주식")로 구성된다.
법률 자문은 OS테라피스의 등록신청서, 보충 설명서, 워런트, 수정된 정관, 수정된 내규 및 이사회 결의서 등을 검토한 결과, 다음과 같은 의견을 제시했다.
첫째, 주식은 적법하게 승인되었고, 유효하게 발행되었으며, 전액 납입되었고, 추가 부담이 없다.
둘째, 워런트 주식은 적법하게 승인되었고, 유효하게 발행되며, 전액 납입되며, 회사의 구속력이 있는 의무가 된다.
이 법률 자문은 뉴욕주 변호사로서의 자격을 가진 이들이 작성하였으며, 뉴욕주 법률 및 델라웨어주 일반법에 대한 의견만을 포함하고 있다.이 의견서는 명시된 사항에 한정되며, 그 이상의 의견은 유추되거나 암시될 수 없다.
또한, 이 의견서는 2025년 9월 30일 현재의 사실 및 법률에 따라 작성되었으며, 이후의 사실이나 법률 변경에 대한 업데이트 의무는 없다.
OS테라피스는 이 의견서를 SEC에 제출하며, 보충 설명서의 "법률 문제" 항목에서 이 법률 사무소에 대한 언급을 포함하는 것에 동의한다.
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