3일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 2일, 루나이바이오웍스(이하 '회사')는 다우슨 제임스 증권(이하 '판매 대리인')과 '시장 판매 계약'을 체결했다.
이 계약에 따라 회사는 최대 1,170만 2,826주(이하 '주식')의 보통주를 판매할 수 있다.주식의 총 발행가는 최대 1,170만 2,826달러에 달한다.
주식은 2024년 11월 6일에 미국 증권거래위원회(SEC)에 의해 효력이 발생한 S-3 양식의 등록신청서에 따라 판매된다.
판매 대리인은 주식 판매에 따른 총 수익의 3.0%를 보수로 받을 권리가 있으며, 특정 비용에 대한 상환을 받을 수 있다.
계약에는 회사와 판매 대리인의 일반적인 진술, 보증 및 약속이 포함되어 있으며, 주식 판매에 대한 조건이 명시되어 있다.회사는 판매 대리인에게 10일 전에 통지함으로써 언제든지 계약을 종료할 수 있다.
회사는 판매 대리인에게 주식을 판매할 의무가 없으며, 계약에 따라 판매를 중단할 수 있다.이 계약의 전체 내용은 현재 보고서의 부록 1.1에 포함되어 있다.
또한, 이 보고서는 판매 대리인에게 주식 판매를 제안하거나 구매 제안을 요청하는 것이 아니며, 해당 주식의 판매가 불법인 주에서는 판매가 이루어지지 않는다.이와 관련하여, 다이키슨 라이트 법률사무소의 의견서가 부록 5.1로 제출되었다.이 보도자료는 주식 판매 제안이나 구매 제안으로 간주되지 않는다.
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