3일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 3일, SEI인베스트먼트는 Stratos Wealth Holdings에 대한 전략적 투자 첫 단계를 완료했다.
Stratos는 다양한 비즈니스 모델과 제휴 구조를 통해 재무 상담사의 성공을 지원하는 기업군이다.
SEI-Eclipse Holding Company, LLC라는 새로 설립된 법인은 미국에 본사를 둔 Stratos 사업을 약 4억 4,100만 달러에 인수했으며, 이는 전체 거래 가치의 약 81%에 해당한다.
이전에 발표된 바와 같이, Stratos의 창립자이자 CEO인 Jeff Concepcion은 Stratos 사업을 계속 이끌 것이며, Stratos는 SEI의 제휴 사업으로서 브랜드를 유지하며 운영될 예정이다.
Stratos의 고객 서비스 모델과 수탁 관계는 계속 유지되며, 현재의 서비스는 SEI의 기술, 수탁, 운영 및 자산 관리 능력에 의해 강화될 것이다.
CEO Ryan Hicke는 파트너십에 대해 "자산 관리에서 세 가지 핵심 성장 기회가 있다. 조언, 자산 관리 및 행정이다. 우리는 조언의 보다 효과적인 제공과 실행을 가능하게 하는 세계적 수준의 행정 및 자산 관리 플랫폼을 구축했으며, Stratos는 조언자의 독립성을 존중하고 수수료 기반 자산 관리의 트렌드를 활용하는 조언 플랫폼으로 우리의 생태계를 더욱 강화한다"고 말했다.
그는 "우리는 조언의 가치를 믿으며, 세 가지 분야에서 우리의 강점을 결합하고 상호 학습을 촉진함으로써 모든 중개인에게 제공하는 솔루션과 서비스를 향상시킬 수 있다. 이를 통해 그들의 비즈니스를 확장하고 강력하고 지속 가능한 성장을 이끌 수 있다"고 덧붙였다.
Concepcion은 "우리의 성공은 조언자가 성장 목표를 달성하는 데 필요한 유연성, 개인화된 서비스, 강력한 솔루션 및 독립성을 제공하겠다. 우리의 약속을 반영한다. SEI의 대체 투자 및 OCIO 서비스 등 폭넓고 강력한 능력은 우리의 운영을 확장하면서 그 약속을 이행하는 데 도움이 될 것이다"라고 말했다.
Stratos는 오하이오주 비치우드에 본사를 두고 있으며, 미국 전역 29개 주에서 350명 이상의 경험이 풍부한 재무 상담사 및 재무 계획 전문가로 구성된 국가 네트워크를 포함한다.
SEI는 SEI-Eclipse Holding Company의 57.5%의 지분에 대해 약 5억 4,400만 달러의 현금 대가를 지급할 예정이다. 특정 레거시 Stratos 지분 보유자는 42.5%를 계속 보유하며, 이는 전량 행사될 경우 SEI가 해당 법인의 100%를 소유하게 된다.
적용 가능한 규제 승인 및 기타 관례적인 마감 조건에 따라, 멕시코에 본사를 둔 NSC 사업을 인수하는 거래의 두 번째 단계는 2026년에 마감될 예정이다.
Goldman Sachs & Co. LLC는 Stratos의 재무 자문을 맡았으며, Alston & Bird LLP는 Stratos의 법률 자문을 맡았다. Wells Fargo는 SEI의 재무 자문을 맡았고, Holland & Knight는 SEI의 법률 자문을 맡았다.
SEI는 금융 서비스 산업 내에서 금융 기술, 운영 및 자산 관리 서비스를 제공하는 선도적인 글로벌 공급업체이다. SEI는 고객이 자본을 보다 효과적으로 배치할 수 있도록 솔루션과 서비스를 맞춤화하여 고객이 더 나은 서비스를 제공하고 성장 목표를 달성할 수 있도록 돕는다. 2025년 9월 30일 기준으로 SEI는 약 1조 8천억 달러의 자산을 관리, 자문 또는 관리하고 있다.
Stratos는 제휴된 등록 투자 자문사로 구성된 기업군으로, 독립 재무 상담사 네트워크를 지원하며, 하이브리드 옵션을 포함한 유연한 제휴 모델과 실무 관리 컨설팅, 운영, IT 및 준수 서비스를 제공한다. Stratos 네트워크에 소속된 재무 상담사는 약 3,800억 달러의 고객 자산을 자문 및 서비스하고 있다.
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