31일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 8월 19일, HCW바이오로직스는 나스닥 상장 규정 5550(b)(1) (이하 '주식 규정')을 준수하지 못했다는 통지를 받았다. 이 규정은 나스닥 자본 시장에서 계속 상장되기 위해 250만 달러의 주주 자본을 유지해야 한다고 명시하고 있다.
이후 회사는 이 결함을 해결하기 위해 나스닥 청문 위원회에 청문회를 요청하였고, 청문회는 2025년 9월 25일에 개최되었다. 2025년 10월 13일자 결정에 따라 위원회는 회사에 주식 규정을 준수할 수 있는 기한을 2025년 12월 31일까지 연장해 주었으며, 2026년 2월 17일까지 나스닥 자본 시장에서 계속 상장하기 위한 모든 기준을 준수할 수 있는 기한도 부여하였다.2026년 2월 17일은 이 사안에 대한 위원회의 재량권의 최대 한도를 의미한다.위원회의 결정 이후, 회사는 주주 자본 잔액을 증가시키기 위한 몇 가지 거래를 완료하였다.
첫째, 2025년 11월 19일, 회사는 특정 기존 워런트의 행사 가격을 주당 2.66달러로 낮추는 워런트 유도 거래를 완료하였다. 이에 따라 워런트 보유자들은 해당 워런트를 행사하였고, 회사는 새로운 워런트를 발행하였다. 이 새로운 워런트는 주당 2.41달러의 행사 가격으로 최대 3,020,410주를 행사할 수 있다. 이 거래로부터의 순수익은 약 380만 달러에 달하며, 주주 자본의 증가로 이어졌다.
둘째, 2025년 4분기 동안 회사는 대기 자본 신용 한도 아래에서 보통주를 발행하였고, 이로 인해 회사는 363,858달러의 순수익을 얻었으며, 주주 자본의 증가로 이어졌다. 셋째, 2025년 12월 30일, 회사는 약 740만 달러의 미지급 법률 비용과 관련된 합의 계약을 체결하였다. 합의 조건에는 200만 달러의 현금 합의금이 포함되어 있으며, 이 중 50만 달러는 2025년 12월 31일 이전에 지급되었고, 150만 달러는 베이징 트리뮤인 바이오텍 또는 그 계열사로부터 라이선스 수수료 지급을 받은 후 1영업일 이내에 지급될 예정이다.
이 보고서 작성 시점에서 회사는 250만 달러 이상의 주주 자본을 보유하고 있으며, 나스닥의 공식 결정을 기다리고 있다. 나스닥의 결정이 수령되면 업데이트를 제공할 예정이다.
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